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證監(jiān)會就券商投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引征求意見

海口網(wǎng)　http://6chong.cn　時間：2017-09-08 20:07

　　人民網(wǎng)北京9月8日電（呂騫）證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬8日表示，證監(jiān)會就證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引向社會公開征求意見。

　　據(jù)悉，此次發(fā)布的指引意見征求稿主要包括內(nèi)容：一是聚焦投行業(yè)務(wù)主要盲點(diǎn)，健全業(yè)務(wù)制度體系，規(guī)范薪酬機(jī)制，解決過度激勵導(dǎo)致投行類業(yè)務(wù)風(fēng)險的根源問題；二是突出投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，建立底稿管理等全行業(yè)統(tǒng)一的管理要求，避免存在差異；三是完善項(xiàng)目組和業(yè)務(wù)部門合規(guī)風(fēng)控的防線，明確各內(nèi)控部門職責(zé)范圍等；四是強(qiáng)調(diào)投行內(nèi)控等有效性，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)立項(xiàng)、質(zhì)量控制等執(zhí)行層面的規(guī)范和指導(dǎo)。

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[來源：人民網(wǎng)-股票頻道] [作者：李棟、趙爽] [編輯：程小欣]

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