期貨公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)放行 投資咨詢(xún)先破冰

　　海口網(wǎng)2月12日消息??證監(jiān)會(huì)昨日就《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。這意味著，內(nèi)地期貨公司3項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)里，投資咨詢(xún)將率先破冰。證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開(kāi)閘也僅剩下技術(shù)問(wèn)題，目前證監(jiān)會(huì)正攜手有關(guān)部委共同研究制定解決方案。

　　監(jiān)管層此前表示，為拓寬內(nèi)地期貨公司業(yè)務(wù)范圍，將重點(diǎn)推進(jìn)期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　《試行辦法》明確了期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備一定條件，比如公司注冊(cè)資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬(wàn)元；公司最近6個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求等。

　　從《試行辦法》劃定的指標(biāo)看，大部分期貨公司都具備申請(qǐng)期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)的資格。監(jiān)管方希望，上述《辦法》能夠引導(dǎo)期貨公司提高專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力，找到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之外的第二個(gè)贏利點(diǎn)。

　　根據(jù)《試行辦法》，期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易。期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　為防范利益沖突，《試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并應(yīng)在辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相互獨(dú)立和相對(duì)封閉等方面提供必要支持。同時(shí)，期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

　　《試行辦法》還明確，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　對(duì)于業(yè)界關(guān)注的期貨公司開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)正在同步研究和積極推進(jìn)期貨公司從事資產(chǎn)管理和境外期貨代理兩項(xiàng)業(yè)務(wù)。該負(fù)責(zé)人指出，除經(jīng)國(guó)務(wù)院特別批準(zhǔn)的31家國(guó)企外，內(nèi)地大部分進(jìn)出口企業(yè)都缺乏利用境外期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值的合法通道。目前，境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開(kāi)閘在方向上已經(jīng)明確，只剩一些技術(shù)問(wèn)題有待解決。