廣東證監(jiān)局首開代客炒股罰單 中富證券受罰人員已離職

　　中富證券曾被德隆集團掌控，2007年7月被上海證券收購

　　?？诰W(wǎng)5月27日消息　日前，廣東證監(jiān)局開出了中國證監(jiān)會正式啟動派出機構(gòu)行政處罰試點工作以來的第一單行政處罰決定。同時，這也是證券監(jiān)管部門首次對證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券行為實施行政處罰。

　　該案當(dāng)事人徐某被予以警告并處10萬元罰款。廣東證監(jiān)局工作人員在接受《證券日報》記者采訪時稱，目前該受罰人員已離職。

　　派出機構(gòu)行政處罰第一單

　　2010年11月，中國證監(jiān)會正式啟動派出機構(gòu)行政處罰試點。近日，廣東證監(jiān)局對轄區(qū)一證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案件作出行政處罰決定，對該案當(dāng)事人徐某予以警告，并處10萬元罰款。中國證監(jiān)會正式啟動派出機構(gòu)行政處罰試點工作以來首宗由派出機構(gòu)作出行政處罰的案件。

　　廣東證監(jiān)局的行政處罰決定顯示，該案當(dāng)事人徐某于2006年10月至2009年4月在原中富證券廣州東風(fēng)中路營業(yè)部等證券經(jīng)營機構(gòu)工作期間，兩次與營業(yè)部客戶蔡某達成委托協(xié)議，約定徐某在蔡某提供的證券賬戶內(nèi)進行證券交易，蔡某每月按5%的比例收取固定收益，實際收益超出固定收益的部分作為徐某的報酬，低于固定收益或虧損的，由徐某向蔡某補足本金和固定收益。

　　此后，徐某通過辦公室自助電腦以自助委托和網(wǎng)上委托等方式，操作蔡某提供的證券賬戶及其資金下單進行證券交易。徐某在接受蔡某委托進行證券交易期間未有違法所得。

　　徐某作為證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶委托進行證券交易， 廣東證監(jiān)局認定其違反了《證券法》第一百四十五條有關(guān)“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百一十五條規(guī)定的證券公司從業(yè)人員違法私下接受客戶委托買賣證券的行為。據(jù)此，對徐某作出相應(yīng)的行政處罰。

　　廣東證監(jiān)局工作人員告訴《證券日報》記者，目前該受罰人員已離職。

　　中富證券

　　4年前宣告破產(chǎn)還債

　　翻看中富證券的歷史，可謂命運多舛。

　　籌建于1999年的中富證券前身是海南中商期貨交易所。在證監(jiān)會1999年12月15日關(guān)于海南中商期貨交易所改組并籌建中富證券經(jīng)紀(jì)有限公司的批復(fù)中看到，中富證券由海南信孚投資有限公司、中國高新投資集團公司、中國糖業(yè)酒類集團、海南合眾有限公司、海南航空公司以及浙江省商業(yè)投資發(fā)展有限責(zé)任公司共同出資組建。公司注冊資本8000萬，其中海南信孚出資2400萬占30%股權(quán)位居第一大股東，其余五家股權(quán)分別為20%、15%、15%、10%、10%。

　　成立兩年后，2001年11月，中富證券與溫州信托簽署吸收證券資產(chǎn)入股框架協(xié)議，同時啟動增資擴股至5億的計劃。當(dāng)時，溫州信托入股后占了10%的股份，首都機場也是在這次增資中進入的，并占據(jù)了第二大股東的位置。

　　從彼時的資料來看，中富證券的資質(zhì)比較好。和許多證券公司相比，中富證券沒有過多歷史遺留問題。賬上擁有現(xiàn)金3億多元，有13家營業(yè)部，以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主。

　　不過在其成為德隆系券商之后，一切都變了。

　　據(jù)上海市二中院審理記載，2003年，德隆集團總裁唐萬新與唐萬川、張業(yè)光等人共謀，通過旗下實際控制的中企公司名義，以3.6億余元的價格，收購利德投資，并掌控中富證券。

　　2004年德隆崩盤后，中富證券非法吸存也被曝光。

　　據(jù)資料顯示，唐萬新要求中富證券相關(guān)負責(zé)人，僅在2003年9月至2003年12月期間，即向北京市人防開發(fā)管理中心等5家單位和王宏等22名個人吸收資金計1.9億余元；2004年1月至同年4月間，再向通用燃氣等17家單位及41名個人，吸收資金計6億余元。中富證券通過承諾保本、支付4.5%至13%利息的方式，與部分單位及個人簽訂《資產(chǎn)管理委托協(xié)議書》等，吸收資金共計7.9億余元。最終，被告單位中富證券有限責(zé)任公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣一百萬元；其他四位涉案人員也做出了相應(yīng)的處罰。

　　2004年證監(jiān)會委托華融全面托管，并隨后宣布進入行政清理程序。2006年8月，上海證券開始接替華融托管中富證券，并于當(dāng)年7月收購了其證券類資產(chǎn)。2007年4月，中富證券被證監(jiān)會正式撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可并宣告破產(chǎn)還債。

　　代客理財屢禁不止

　　證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券和證券從業(yè)人員買賣股票一樣，是《證券法》明令禁止的行為。但近年來，證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的問題時有發(fā)生，此前，就有不少證券從業(yè)人員因涉嫌代客理財遭到監(jiān)管層的突擊檢查或被人告到法庭。

　　“證券從業(yè)人員代客理財事件肯定不是一朝一夕形成的，這與券商研究資料外泄、券商客戶資料外泄有‘異曲同工’的嫌疑?！睂τ诜治鰩熯`規(guī)代客理財?shù)那闆r，一位業(yè)內(nèi)人士對記者說到。

　　他認為，如果監(jiān)管層要懲罰工作人員，也應(yīng)該追究券商的連帶責(zé)任，因為沒有券商的默許，工作人員不會有時間、也不會有精力進行代客理財。

　　針對股市中存在的此類違規(guī)違法行為，業(yè)內(nèi)人士表示，以往股市回暖之時，都會出現(xiàn)類似業(yè)內(nèi)人士鋌而走險的現(xiàn)象，只不過此前出現(xiàn)的事件多為基金經(jīng)理參與“老鼠倉”，券商工作人員其參與市場的行為很難被監(jiān)控到。除非是有人舉報，靠監(jiān)管層的力量查處，成本太大了。

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