證監(jiān)會(huì)發(fā)布四項(xiàng)新政 否認(rèn)工行建行申請(qǐng)A股牌照

??? 在昨日下午的媒體通氣會(huì)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了四項(xiàng)新政，具體包括基金公司的內(nèi)幕交易防控、境外機(jī)構(gòu)投資、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)銷售基金以及證券公司凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本比例等方面的內(nèi)容。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，監(jiān)管部門在提高QFII投資總額度、降低QFII資格要求的同時(shí)，對(duì)QFII的審批速度也在加快。目前獲批機(jī)構(gòu)總數(shù)已達(dá)199家，很快將突破200家。僅11月就新批了包括摩根證券投資信托公司、全球保險(xiǎn)集團(tuán)美國(guó)投資管理公司等7家機(jī)構(gòu)，全國(guó)QFII投資總額度合計(jì)335.68億美元。

　　與此同時(shí)，監(jiān)管部門正在積極研究提高單個(gè)機(jī)構(gòu)的投資額度上限和QFII投資稅收問(wèn)題。目前單個(gè)機(jī)構(gòu)投資額度范圍是5000萬(wàn)美元到10億美元，即將獲批的卡塔爾控股公司希望申請(qǐng)50億美元的額度，有關(guān)部門對(duì)此正在研究。

　　《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)銷售基金管理暫行規(guī)定》公開征求意見(jiàn)意味著保險(xiǎn)公司銷售基金進(jìn)入實(shí)質(zhì)操作階段。在1-3個(gè)月的征求意見(jiàn)期結(jié)束后，這一辦法就將公開施行，預(yù)計(jì)今年年內(nèi)或者明年年初有保險(xiǎn)公司將獲得基金銷售的資格。

　　辦法對(duì)準(zhǔn)入的門檻做了規(guī)定，比如要求保險(xiǎn)公司注冊(cè)資本至少5個(gè)億，從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)5年以上，連續(xù)3年盈利，保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和代理公司注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元。特別要強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)銷售人員的資格也將會(huì)有詳細(xì)的規(guī)定。也就是說(shuō)，不是所有保險(xiǎn)從業(yè)人員都可以來(lái)賣基金的，除了保監(jiān)會(huì)之外，證監(jiān)會(huì)這邊也將會(huì)有相應(yīng)的資格審批。

　　券商方面，降低凈資本扣減比例和風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)提比例后，約釋放出500多億元的資本，這些資本將可以被券商用于支持資產(chǎn)管理、證券投資和衍生產(chǎn)品等方面的創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展。內(nèi)幕交易防控主要是要求基金公司建立內(nèi)幕信息識(shí)別、報(bào)告、檢查、處理、培訓(xùn)、考核等等防控制度，出現(xiàn)內(nèi)幕交易行為的話還是按照原有的內(nèi)幕交易的相關(guān)法規(guī)處理。

　　另外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)市場(chǎng)盛傳的工行建行申請(qǐng)A股承銷牌照進(jìn)行正式澄清。有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，截至目前沒(méi)有收到這些機(jī)構(gòu)來(lái)電、來(lái)函、來(lái)人等任何形式的申請(qǐng)或者咨詢。而且按照目前分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管的原則，銀行機(jī)構(gòu)不能直接獲得投行的牌照，如果要申請(qǐng)的話，也必須通過(guò)設(shè)立子公司的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。