平安證券接史上最嚴(yán)罰單 萬福生科不觸及終止上市條件

　　罰沒7665萬

　　責(zé)令整改罰30萬

　　“南方某投行將被暫停保薦資格三個(gè)月”的消息終于坐實(shí)！昨日證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)通報(bào)萬福生科欺詐上市處罰情況，平安證券被警告、罰沒保薦收入加2倍罰款共7665萬元，同時(shí)被暫停保薦資管三個(gè)月，相關(guān)保薦代表人被處以30萬元罰款并撤銷保薦資格、終身市場(chǎng)禁入。而同一時(shí)間，平安證券召開新聞發(fā)布會(huì)宣布設(shè)立規(guī)模3億元的萬福生科虛假陳述事件投資者專項(xiàng)補(bǔ)償基金，基金存續(xù)期2個(gè)月。

　　傳言成現(xiàn)實(shí) 平安“沒準(zhǔn)備好”

　　一個(gè)月前業(yè)內(nèi)便瘋傳“南方一家知名投行將被暫停保薦資格三個(gè)月”，兩家被疑對(duì)象國(guó)信證券和平安證券分別對(duì)羊城晚報(bào)記者回應(yīng)“不予置評(píng)”和“我們沒有收到相關(guān)消息”。

　　昨日在深圳舉行的新聞發(fā)布會(huì)上，當(dāng)平安證券董事長(zhǎng)楊宇翔被問及對(duì)暫停保薦資格傳聞?dòng)泻卧u(píng)論時(shí)，楊宇翔表示“作為市場(chǎng)主體不對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為過多揣測(cè)”，并稱不對(duì)沒有證實(shí)的消息做評(píng)論。

　　不過變化似乎來得太快，幾乎同一時(shí)間證監(jiān)會(huì)在北京召開的新聞發(fā)布會(huì)傳來對(duì)萬福生科案相關(guān)各方的處理結(jié)果：萬福生科因涉嫌欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)，擬依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定對(duì)萬福生科罰款30萬元，董事長(zhǎng)龔永福、CFO秦學(xué)軍各處以30萬元罰款，終身市場(chǎng)禁入，其余19名高管分別處以5萬元至25萬元的罰款。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未能勤勉盡責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)平安證券未履行盡職調(diào)查義務(wù)，未有效履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，發(fā)行保薦書存在虛假記載等，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)平安證券及相關(guān)人員采取以下行政處罰和行政監(jiān)管措施：對(duì)平安證券給予警告并沒收其萬福生科發(fā)行上市項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入2555萬元，并處以2倍的罰款，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月；對(duì)保薦代表人吳文浩、何濤給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷保薦代表人資格，撤銷證券從業(yè)資格，采取終身證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人等分別給予警告、罰款和撤銷證券從業(yè)資格的處罰。

　　面對(duì)“暫停保薦資格三月，罰沒7665萬元”的“史上最嚴(yán)”保薦機(jī)構(gòu)罰單坐實(shí)，楊宇翔再度被媒體追問對(duì)此“有何回應(yīng)”時(shí)，顯然有些難堪，“我們也是剛剛得到消息，對(duì)于這樣有重大影響的事件，需要上報(bào)董事會(huì)作充分溝通之后才能發(fā)表評(píng)論?！?/p>

　　平安證券暫停保薦資格何時(shí)開始何時(shí)結(jié)束？將如何影響到其保薦的擬上市項(xiàng)目？羊城晚報(bào)記者從證監(jiān)會(huì)新聞處獲悉，具體的執(zhí)行細(xì)節(jié)暫時(shí)還未出臺(tái)，“各方正在討論，可能下次例行發(fā)布會(huì)會(huì)通報(bào)”。

　　萬福生科不觸及終止上市條件

　　證監(jiān)會(huì)同時(shí)認(rèn)定萬福生科IPO會(huì)計(jì)師事務(wù)所——中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)程序缺失，審計(jì)報(bào)告虛假記載，擬對(duì)中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所沒收138萬收入，處以2倍罰款，撤銷證券從業(yè)許可。對(duì)于簽字會(huì)計(jì)師處以13萬元罰款，終身市場(chǎng)禁入。

　　值得注意的是，根據(jù)深交所的創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則，在證監(jiān)會(huì)對(duì)萬福生科作出行政處罰后，深交所將依據(jù)行政處罰意見以及萬福生科對(duì)違法違規(guī)行為后果的消除情況，依法依規(guī)作出處理。從目前情況看，根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，萬福生科不會(huì)觸及終止上市的條件。

　　推3億賠償基金 平安或?yàn)楸ＹY質(zhì)？

　　昨日的發(fā)布會(huì)上，平安證券更重要的是宣布獨(dú)家出資3億元設(shè)立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金，目的在于補(bǔ)償符合條件的投資者因萬福生科虛假陳述而遭受的投資損失，基金存續(xù)期2個(gè)月。

　　萬福生科是于2011年9月登陸創(chuàng)業(yè)板，于2012年9月19日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。在證監(jiān)會(huì)調(diào)查期間，萬福生科公布了自查結(jié)果，承認(rèn)2008年至2011年累計(jì)虛增收入7.4億元左右，虛增營(yíng)業(yè)利潤(rùn)1.8億元左右，虛增凈利潤(rùn)1.6億元左右。公司股價(jià)上市之后便持續(xù)下跌，尤其在造假公布后更是出現(xiàn)連續(xù)跌停。

　　平安證券副總經(jīng)理周強(qiáng)表示，此次萬福生科事件公司作為中介機(jī)構(gòu)雖未參與造假，但因未勤勉盡責(zé)而對(duì)投資者造成損失，對(duì)此深感痛心。為此，設(shè)立的基金將采取“先償后追”方式，即平安證券先行以基金財(cái)產(chǎn)償付符合條件的投資者，再通過法律途徑向萬福生科虛假陳述事件的主要責(zé)任方及其他連帶責(zé)任方追償。

　　對(duì)于萬福生科的欺詐上市，平安證券董事長(zhǎng)楊宇翔也稱，“我們承認(rèn)自己技不如人，但絕對(duì)不是故意”。這次事件遭損失的投資者，如接受補(bǔ)償，則自愿放棄向萬福生科事件的責(zé)任方再行請(qǐng)求賠償?shù)臋?quán)利。如不接受補(bǔ)償，可依法起訴，但自行承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，平安證券在官網(wǎng)發(fā)布公告，明確了關(guān)于賠償萬福生科投資者專項(xiàng)基金的具體運(yùn)作細(xì)則，包括賠償范圍和賠付金額的具體計(jì)算方法。

　　業(yè)內(nèi)人士對(duì)羊城晚報(bào)記者表示，平安證券愿意賠償萬福生科受損股民當(dāng)然是個(gè)好事，“雖然公司可能是為了保資質(zhì)而做出賠償,但比起許多百般推諉責(zé)任的虛假陳述行為人,平安證券在這件事上表現(xiàn)出了一定的擔(dān)當(dāng)”。