平安證券接史上最嚴(yán)罰單 萬福生科不觸及終止上市條件

　　罰沒7665萬

　　責(zé)令整改罰30萬

　　“南方某投行將被暫停保薦資格三個月”的消息終于坐實(shí)！昨日證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會通報(bào)萬福生科欺詐上市處罰情況，平安證券被警告、罰沒保薦收入加2倍罰款共7665萬元，同時被暫停保薦資管三個月，相關(guān)保薦代表人被處以30萬元罰款并撤銷保薦資格、終身市場禁入。而同一時間，平安證券召開新聞發(fā)布會宣布設(shè)立規(guī)模3億元的萬福生科虛假陳述事件投資者專項(xiàng)補(bǔ)償基金，基金存續(xù)期2個月。

　　傳言成現(xiàn)實(shí) 平安“沒準(zhǔn)備好”

　　一個月前業(yè)內(nèi)便瘋傳“南方一家知名投行將被暫停保薦資格三個月”，兩家被疑對象國信證券和平安證券分別對羊城晚報(bào)記者回應(yīng)“不予置評”和“我們沒有收到相關(guān)消息”。

　　昨日在深圳舉行的新聞發(fā)布會上，當(dāng)平安證券董事長楊宇翔被問及對暫停保薦資格傳聞有何評論時，楊宇翔表示“作為市場主體不對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為過多揣測”，并稱不對沒有證實(shí)的消息做評論。

　　不過變化似乎來得太快，幾乎同一時間證監(jiān)會在北京召開的新聞發(fā)布會傳來對萬福生科案相關(guān)各方的處理結(jié)果：萬福生科因涉嫌欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)，擬依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定對萬福生科罰款30萬元，董事長龔永福、CFO秦學(xué)軍各處以30萬元罰款，終身市場禁入，其余19名高管分別處以5萬元至25萬元的罰款。

　　同時，證監(jiān)會認(rèn)定相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未能勤勉盡責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)平安證券未履行盡職調(diào)查義務(wù)，未有效履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，發(fā)行保薦書存在虛假記載等，證監(jiān)會擬對平安證券及相關(guān)人員采取以下行政處罰和行政監(jiān)管措施：對平安證券給予警告并沒收其萬福生科發(fā)行上市項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入2555萬元，并處以2倍的罰款，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個月；對保薦代表人吳文浩、何濤給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷保薦代表人資格，撤銷證券從業(yè)資格，采取終身證券市場禁入措施；對保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人等分別給予警告、罰款和撤銷證券從業(yè)資格的處罰。

　　面對“暫停保薦資格三月，罰沒7665萬元”的“史上最嚴(yán)”保薦機(jī)構(gòu)罰單坐實(shí)，楊宇翔再度被媒體追問對此“有何回應(yīng)”時，顯然有些難堪，“我們也是剛剛得到消息，對于這樣有重大影響的事件，需要上報(bào)董事會作充分溝通之后才能發(fā)表評論。”

　　平安證券暫停保薦資格何時開始何時結(jié)束？將如何影響到其保薦的擬上市項(xiàng)目？羊城晚報(bào)記者從證監(jiān)會新聞處獲悉，具體的執(zhí)行細(xì)節(jié)暫時還未出臺，“各方正在討論，可能下次例行發(fā)布會會通報(bào)”。

　　萬福生科不觸及終止上市條件

　　證監(jiān)會同時認(rèn)定萬福生科IPO會計(jì)師事務(wù)所——中磊會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)程序缺失，審計(jì)報(bào)告虛假記載，擬對中磊會計(jì)師事務(wù)所沒收138萬收入，處以2倍罰款，撤銷證券從業(yè)許可。對于簽字會計(jì)師處以13萬元罰款，終身市場禁入。

　　值得注意的是，根據(jù)深交所的創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則，在證監(jiān)會對萬福生科作出行政處罰后，深交所將依據(jù)行政處罰意見以及萬福生科對違法違規(guī)行為后果的消除情況，依法依規(guī)作出處理。從目前情況看，根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，萬福生科不會觸及終止上市的條件。

　　推3億賠償基金 平安或?yàn)楸ＹY質(zhì)？

　　昨日的發(fā)布會上，平安證券更重要的是宣布獨(dú)家出資3億元設(shè)立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金，目的在于補(bǔ)償符合條件的投資者因萬福生科虛假陳述而遭受的投資損失，基金存續(xù)期2個月。

　　萬福生科是于2011年9月登陸創(chuàng)業(yè)板，于2012年9月19日被證監(jiān)會立案調(diào)查。在證監(jiān)會調(diào)查期間，萬福生科公布了自查結(jié)果，承認(rèn)2008年至2011年累計(jì)虛增收入7.4億元左右，虛增營業(yè)利潤1.8億元左右，虛增凈利潤1.6億元左右。公司股價(jià)上市之后便持續(xù)下跌，尤其在造假公布后更是出現(xiàn)連續(xù)跌停。

　　平安證券副總經(jīng)理周強(qiáng)表示，此次萬福生科事件公司作為中介機(jī)構(gòu)雖未參與造假，但因未勤勉盡責(zé)而對投資者造成損失，對此深感痛心。為此，設(shè)立的基金將采取“先償后追”方式，即平安證券先行以基金財(cái)產(chǎn)償付符合條件的投資者，再通過法律途徑向萬福生科虛假陳述事件的主要責(zé)任方及其他連帶責(zé)任方追償。

　　對于萬福生科的欺詐上市，平安證券董事長楊宇翔也稱，“我們承認(rèn)自己技不如人，但絕對不是故意”。這次事件遭損失的投資者，如接受補(bǔ)償，則自愿放棄向萬福生科事件的責(zé)任方再行請求賠償?shù)臋?quán)利。如不接受補(bǔ)償，可依法起訴，但自行承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。同時，平安證券在官網(wǎng)發(fā)布公告，明確了關(guān)于賠償萬福生科投資者專項(xiàng)基金的具體運(yùn)作細(xì)則，包括賠償范圍和賠付金額的具體計(jì)算方法。

　　業(yè)內(nèi)人士對羊城晚報(bào)記者表示，平安證券愿意賠償萬福生科受損股民當(dāng)然是個好事，“雖然公司可能是為了保資質(zhì)而做出賠償,但比起許多百般推諉責(zé)任的虛假陳述行為人,平安證券在這件事上表現(xiàn)出了一定的擔(dān)當(dāng)”。