捕鼠擴(kuò)圍三險(xiǎn)資涉案 公募收繳基金經(jīng)理護(hù)照

　　監(jiān)管層嚴(yán)打“老鼠倉”的風(fēng)暴，正在公募、保險(xiǎn)等整個(gè)資產(chǎn)管理行業(yè)蔓延。

　　“這次爆出老鼠倉的不僅是公募基金，還有平安資管、中國人壽和太平人壽資管這三家保險(xiǎn)公司?！鄙虾Ｒ患冶ｋU(xiǎn)公司的投資經(jīng)理向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露。

　　4月下旬，保險(xiǎn)業(yè)內(nèi)就在盛傳險(xiǎn)資也有老鼠倉，保險(xiǎn)行業(yè)的風(fēng)控由此全面升級(jí)。

　　相比保險(xiǎn)，處于風(fēng)暴中心的基金公司，更是風(fēng)聲鶴唳。

　　“我們?nèi)ツ昴昴﹤鞒鲇形换鸾?jīng)理涉嫌老鼠倉外逃，后來就要求所有基金經(jīng)理和研究員都必須上繳護(hù)照到公司。現(xiàn)在搞得我們都不能出去，就連去香港都不行?！币患掖笮突鸸镜幕鸾?jīng)理抱怨。

　　但這還不是最嚴(yán)厲的手段。據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解，有些公司已將邊控的范圍延伸到離職的基金經(jīng)理。

　　“我年初就離職了，但公司也要求我必須把護(hù)照交給單位保管。至于為什么要這么做，你懂得的?！币患依鲜一鸸镜幕鸾?jīng)理表示。

　　傳三大險(xiǎn)資涉“老鼠倉”

　　捕鼠風(fēng)暴全面升級(jí)。這次被調(diào)查的對(duì)象不僅是公募基金經(jīng)理，保險(xiǎn)資管的投研人員也有涉案，被爆涉嫌“老鼠倉”。

　　“業(yè)內(nèi)傳被查出有問題的是三家保險(xiǎn)公司，分別是平安資管、中國人壽以及太平人壽資管?！鄙虾Ｒ患冶ｋU(xiǎn)資管的投資經(jīng)理陳寧(化名)透露，4月中旬，圈內(nèi)就在流傳保險(xiǎn)資管查出“老鼠倉”的事情。

　　彼時(shí)，業(yè)內(nèi)流傳平安資管投資部負(fù)責(zé)人張治民被傳在接受調(diào)查，手機(jī)處于關(guān)機(jī)狀態(tài)。

　　“一個(gè)禮拜前就在傳張治民被調(diào)查，但誰也不敢去核實(shí)。張治民是去年二季度，大概4月時(shí)走的。當(dāng)時(shí)離職理由是管理的產(chǎn)品業(yè)績比較差?！逼桨操Y管一位投資經(jīng)理向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露。

　　此外，保險(xiǎn)圈內(nèi)傳上海的另外一家險(xiǎn)資——太平人壽資產(chǎn)管理也有投研人員涉案。

　　“太平人壽資管是在今年3月被監(jiān)管層調(diào)查，查得非常嚴(yán)，電腦、手機(jī)全部收上去取證后再還給投資經(jīng)理。聽說是有投研人員被查出有問題，需要進(jìn)一步配合調(diào)查?！标悓幫嘎?。

　　這是保險(xiǎn)資管公司首次爆出涉嫌“老鼠倉”。涉案情況如何目前尚不得而知。但保險(xiǎn)資管公司的風(fēng)控悄然收緊。

　　“4月下旬開始，業(yè)內(nèi)流傳險(xiǎn)資也有老鼠倉，公司風(fēng)控就收緊了?！标悓幗榻B，此前，公司合規(guī)要求保險(xiǎn)投資經(jīng)理在交易時(shí)間上繳手機(jī)，交易時(shí)間不能接聽手機(jī)。但很多投資經(jīng)理都有兩三部手機(jī)，只上繳一部應(yīng)付風(fēng)控即可。

　　但4月下旬，風(fēng)控部要求投資經(jīng)理必須上繳所有手機(jī)，確保投資經(jīng)理在交易時(shí)間不能與外部進(jìn)行手機(jī)通話。

　　此外，風(fēng)控新下了一道禁令，要求投資經(jīng)理不準(zhǔn)將個(gè)人電腦帶入公司，一律只能使用公司配置的辦公電腦。

　　“公司電腦對(duì)MSN、QQ等移動(dòng)通訊工具設(shè)置了禁令。但投資經(jīng)理習(xí)慣通過MSN等即時(shí)工具探討問題?！标悓幗榻B，此前很多投研人員都是自帶手提電腦到公司，邊工作邊聊MSN等。

　　基金風(fēng)控加碼

　　在保險(xiǎn)投資經(jīng)理看來，交易時(shí)間上繳手機(jī)、不允許帶個(gè)人電腦進(jìn)公司是非常不合理的規(guī)定。但這些與公募基金投研人員受到的管制相比，只是“小菜一碟”。

　　“我們?cè)诮灰讜r(shí)間要求基金經(jīng)理手機(jī)上繳，由風(fēng)控人員鎖在一個(gè)鐵箱子里。如果基金經(jīng)理臨時(shí)出差，必須向風(fēng)控申請(qǐng)，才能帶走手機(jī)。”一家大型基金公司風(fēng)控人員透露。

　　此外，風(fēng)控人員會(huì)交易時(shí)間會(huì)不定期抽查基金經(jīng)理的手機(jī)，突擊檢查看誰的手機(jī)能在交易時(shí)間被接聽。

　　“監(jiān)察稽核部人員會(huì)在交易時(shí)間打你手機(jī)，看能否接通。如果你接了電話，但又不是請(qǐng)假或出差，就得向風(fēng)控解釋為何在交易時(shí)間接手機(jī)?！币晃缓腺Y基金公司的基金經(jīng)理介紹。

　　前述大型基金公司風(fēng)控人員向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者確認(rèn)了這種情況的存在?！拔覀兇_實(shí)會(huì)不定期打基金經(jīng)理手機(jī)，看看上繳的是不是他使用的手機(jī)，而不是廢棄的破手機(jī)?！?/p>

　　除了監(jiān)控手機(jī)，基金經(jīng)理的辦公電腦也受到嚴(yán)格監(jiān)控。

　　“后臺(tái)風(fēng)控部門對(duì)投研人員的移動(dòng)上網(wǎng)模塊進(jìn)行監(jiān)控。只要你將移動(dòng)上網(wǎng)的設(shè)備插到電腦USB端口，風(fēng)控就會(huì)報(bào)告給你的上司，領(lǐng)導(dǎo)就會(huì)過來問你為什么要使用移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)?！鼻笆龊腺Y基金經(jīng)理表示。

　　除了上述常態(tài)的監(jiān)控手段外，基金公司還加強(qiáng)了邊控。

　　“現(xiàn)在很郁悶，想出去都沒辦法出去?！币患掖笮突鸸镜幕鸾?jīng)理抱怨，公司要求基金經(jīng)理和研究員上繳護(hù)照和港澳通行證，連香港、澳門都沒法去。

　　據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道采訪了解，這家大型基金公司旗下一位基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”出逃境外，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求公司掌控所有基金經(jīng)理和研究員的護(hù)照。如投研人員有出國需求，必須向公司申請(qǐng)，再取回護(hù)照。

　　業(yè)內(nèi)更嚴(yán)厲的監(jiān)控做法是，基金經(jīng)理離職后仍需要將護(hù)照交給公司。

　　“我現(xiàn)在已離開基金公司了，但公司要求護(hù)照也要交上去，由原單位代為保管。至于為什么這么做，你懂得的?！币晃唤衲觌x開公募行業(yè)的基金經(jīng)理表示，目前監(jiān)管層徹查基金“老鼠倉”行為，整個(gè)行業(yè)處于高度管制狀態(tài)。

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