國(guó)壽養(yǎng)老曾宏2.97億老鼠倉(cāng)案曝光 公司人士稱(chēng)不知情

????????針對(duì)金融行業(yè)“反腐”風(fēng)暴，正迅速由公募行業(yè)向其它金融領(lǐng)域蔓延。

????????5月13日，北京市公安局通報(bào)，經(jīng)北京公安局刑偵總隊(duì)調(diào)查核實(shí)，一起利用未公開(kāi)信息交易案，操控“老鼠倉(cāng)”的嫌疑人曾某落網(wǎng)。盡管僅是一紙未點(diǎn)名的通報(bào)，但由于涉案者為險(xiǎn)資權(quán)益投資經(jīng)理，且涉案金額較大，仍在業(yè)內(nèi)引起軒然大波。

????????這也是今年曝出的第二例險(xiǎn)資涉案“老鼠倉(cāng)”案件，第一起為今年年初證監(jiān)會(huì)披露的平安資管張某某被正式立案稽查。

????????5月14日，經(jīng)過(guò)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者多方了解求證，涉案人員為中國(guó)人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司（下稱(chēng)：國(guó)壽養(yǎng)老）前權(quán)益類(lèi)投資負(fù)責(zé)人曾宏。目前，前其個(gè)人信息已經(jīng)在國(guó)壽養(yǎng)老“專(zhuān)職企業(yè)年金投研團(tuán)隊(duì)人員”名單中剔除。

????????不過(guò)，中國(guó)人壽相關(guān)人士在接受21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道采訪(fǎng)時(shí)，表示對(duì)這一案件并不知情。但無(wú)論從年齡信息，或者從業(yè)信息來(lái)看，曾宏與北京市公安局通報(bào)的曾某均十分吻合。

????????盡管保險(xiǎn)（和訊放心保）公司投研團(tuán)隊(duì)鮮被市場(chǎng)公開(kāi)信息披露，不過(guò)從A股上市公司披露的信息來(lái)看，仍然可以浮現(xiàn)曾宏在資本市場(chǎng)的零星動(dòng)向。譬如，近年來(lái)，其曾實(shí)地調(diào)研江淮動(dòng)力（000816.SZ）、博林特（002689.SZ）、新大陸（000997.SZ）等多家上市公司。

????????國(guó)壽養(yǎng)老牽涉“老鼠倉(cāng)”案

????????早在此前，市場(chǎng)上曾流傳國(guó)壽有投資經(jīng)理因?yàn)槔鲜髠}(cāng)被監(jiān)管機(jī)關(guān)調(diào)查的消息。不過(guò)這一傳言一直未落地，尚在傳言之初，國(guó)壽亦曾回應(yīng)稱(chēng)稱(chēng)相關(guān)傳言不實(shí)。不過(guò)對(duì)于國(guó)壽來(lái)講，事件發(fā)展的脈絡(luò)似乎事與愿違。

????????5月13日，北京市公安局對(duì)外通報(bào)，2009年2月至2013年5月，擔(dān)任某保險(xiǎn)公司權(quán)益投資部門(mén)總經(jīng)理的曾某利用所掌控的未公開(kāi)信息，操控“老鼠倉(cāng)”并非法牟利，趨同交易累計(jì)成交金額約2.97億元。今年3月，曾某已被抓捕歸案。

????????據(jù)北京某險(xiǎn)資高管透露，上述涉案人員為前國(guó)壽養(yǎng)老保險(xiǎn)權(quán)益投資負(fù)責(zé)人曾宏。

????????據(jù)一份國(guó)壽養(yǎng)老2012年發(fā)布的投研人員名單顯示，曾宏41 歲，碩士，12年權(quán)益類(lèi)投資經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)權(quán)益投資負(fù)責(zé)人。之前曾在中國(guó)人壽湖南省分公司、中國(guó)人壽集團(tuán)投資部、資金運(yùn)用中心工作、曾任中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司養(yǎng)老金及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部高級(jí)投資經(jīng)理等職。

????????根據(jù)警方披露的信息，上述涉案的曾某現(xiàn)年43歲，2009年2月至去年5月，他利用擔(dān)任某保險(xiǎn)公司權(quán)益投資部門(mén)總經(jīng)理的職務(wù)便利，管理人壽資產(chǎn)和人壽養(yǎng)老企業(yè)年金賬戶(hù)的122個(gè)股東賬戶(hù)并負(fù)責(zé)進(jìn)行股票投資。無(wú)論年紀(jì)還是就職經(jīng)歷，與曾宏均吻合。

????????同時(shí)警方還披露了部分涉案細(xì)節(jié)，譬如曾某伙同其妻劉某在外開(kāi)設(shè)“王某”股票賬戶(hù)，操控該賬戶(hù)先于、同步于或稍晚于其負(fù)責(zé)管理的年金賬戶(hù)買(mǎi)入或賣(mài)出股票79只，趨同交易累計(jì)成交金額約2.97億元。

????????按這一案情，此案屬于典型的利用未公開(kāi)信息交易犯罪的“老鼠倉(cāng)”案件。

????????案件的線(xiàn)索來(lái)自2013年8月，接公安部經(jīng)偵局轉(zhuǎn)來(lái)證監(jiān)會(huì)反映的有關(guān)線(xiàn)索。稱(chēng)有關(guān)人員涉嫌利用未公開(kāi)信息交易進(jìn)行經(jīng)濟(jì)犯罪，要求依法立案查處。

????????其間，公安機(jī)關(guān)多次赴上海、深圳等地進(jìn)行取證，調(diào)取、梳理了上萬(wàn)條嫌疑人證券、銀行賬戶(hù)的股票交易及資金轉(zhuǎn)賬記錄，并與證監(jiān)部門(mén)及時(shí)會(huì)商研究，最終認(rèn)定“老鼠倉(cāng)”非法牟利的犯罪事實(shí)。

????????捕鼠風(fēng)暴敲山震虎

????????監(jiān)管風(fēng)暴蔓延到此前鮮被關(guān)注卻實(shí)力雄厚的保險(xiǎn)投資經(jīng)理陣營(yíng)，足以顯示出監(jiān)管層“捕鼠”的決心。

????????五一前后就有平安、太平和國(guó)壽傳出“老鼠倉(cāng)”，而目前平安、國(guó)壽老鼠倉(cāng)已浮出水面。

????????21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者根據(jù)上市公司2013年年報(bào)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)顯示，險(xiǎn)資重倉(cāng)持有股票的市值達(dá)5000億元。其中，國(guó)壽各個(gè)權(quán)益投資平臺(tái)合計(jì)持有股票的市值達(dá)3400余億元。由于其持股較多，目前尚難認(rèn)定曾宏老鼠倉(cāng)涉及的股票名單。

????????一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題是，曾宏一案與基金公司慣常的“老鼠倉(cāng)”危機(jī)處理頗為相似。按一位知情人士的說(shuō)法，早在2013年5月，曾宏在國(guó)壽養(yǎng)老權(quán)益類(lèi)投資負(fù)責(zé)人任上去職，后續(xù)遭到證監(jiān)會(huì)調(diào)查并將案件移送公安機(jī)關(guān)，這或是國(guó)壽回應(yīng)此前傳言時(shí)理直氣壯稱(chēng)不實(shí)的底氣所在。

????????而華夏、匯豐晉信、海富通、上投摩根、華寶興業(yè)等多家基金公司，牽涉出的案件也均是“前基金經(jīng)理”所為。

????????不過(guò)這一輪監(jiān)管風(fēng)暴著實(shí)令機(jī)構(gòu)擔(dān)驚受怕，按北京某合資基金公司市場(chǎng)部高管的說(shuō)法，此次“老鼠倉(cāng)”查處力度比歷史上任何時(shí)期都大，同時(shí)感覺(jué)上述案件中涉案的2.97億元，對(duì)應(yīng)的資金盤(pán)子并不太大。

????????這也顯示出，近年來(lái)老鼠倉(cāng)案件數(shù)量增加，以及涉案額度增大，使市場(chǎng)對(duì)于相關(guān)信息變得有所脫敏。與此同時(shí)，被打擊的還有投資人對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者的信心?！斑@是行業(yè)規(guī)范過(guò)程中的陣痛，徹查到底方能促進(jìn)行業(yè)進(jìn)入良性通道?！鄙鲜鍪袌?chǎng)部高管表示。

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