林毅夫：中國(guó)2020年前后入高收入國(guó)家行列

　　最近，我們?cè)谡{(diào)研中發(fā)現(xiàn)一個(gè)值得擔(dān)憂的現(xiàn)象：在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面，市場(chǎng)在發(fā)力，但一些地方政府的作為相對(duì)滯后。面對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，曾經(jīng)在以往高速增長(zhǎng)中扮演了重要角色的一些地方政府，在一定程度上處于不知所措甚至懈怠的狀態(tài)。我國(guó)仍然是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，跨越“中等收入陷阱”仍然是我們面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。而且，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)如逆水行舟，不進(jìn)則退。為保持中高速增長(zhǎng)、邁向中高端水平，地方政府必須積極作為。那么，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的抓手和著力點(diǎn)在哪里？

　　有效的市場(chǎng)和有為的政府缺一不可

　　回答經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的抓手和著力點(diǎn)在哪里，首先要理解經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的基本機(jī)制。一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)是人均收入不斷增加，前提是勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷提高。勞動(dòng)生產(chǎn)率提高有兩個(gè)途徑：一是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，提高現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率；二是通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，將勞動(dòng)力、土地、資本等生產(chǎn)要素配置到附加價(jià)值更高的產(chǎn)業(yè)。根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，有效的市場(chǎng)和有為的政府共同發(fā)揮作用，才能構(gòu)建起經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的基本機(jī)制。

　　有效的市場(chǎng)的重要性在于，只有充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)才能形成充分反映要素相對(duì)稀缺性的價(jià)格體系。只有這樣的價(jià)格體系和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力才能引導(dǎo)企業(yè)按照要素稟賦的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品才會(huì)成本最低、最有競(jìng)爭(zhēng)力，從而創(chuàng)造最大的剩余和資本積累，推動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)從勞動(dòng)或自然資源相對(duì)密集逐漸向資本相對(duì)密集提升，為現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)、技術(shù)升級(jí)到資本更密集、附加價(jià)值更高的新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)提供物質(zhì)基礎(chǔ)。黨的十八屆三中全會(huì)提出使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，就是要不斷完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，使各種要素的價(jià)格能夠反映其相對(duì)稀缺性，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)更好地按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展提供必要的制度基礎(chǔ)。

　　在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，有為的政府不可或缺。首先，這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)資源隨著要素積累、比較優(yōu)勢(shì)變化而不斷從現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)業(yè)配置到新的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程。在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中，必須有“第一個(gè)吃螃蟹的人”。如果沒(méi)有其他必要的安排，倘若失敗，這個(gè)人將承擔(dān)所有成本；倘若成功，后來(lái)者將隨之涌進(jìn)，他不會(huì)享有壟斷利潤(rùn)。也即對(duì)于“第一個(gè)吃螃蟹的人”而言，失敗的成本和成功的收益是不對(duì)稱的；而從社會(huì)的角度看，不管其失敗或成功都能給后來(lái)者提供有用的信息。因此，政府需要采用專(zhuān)利制度和其他適當(dāng)方式給“第一個(gè)吃螃蟹的人”一定的激勵(lì)，這樣才會(huì)有人愿意去冒風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)活動(dòng)才能開(kāi)展。其次，“第一個(gè)吃螃蟹的人”成功與否，并不完全取決于其個(gè)人勇氣、智慧和才能。新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要新的能夠動(dòng)員更多資本、有效分散風(fēng)險(xiǎn)的金融制度安排與其匹配，需要交通、電力、港口等硬的基礎(chǔ)設(shè)施和法律法規(guī)等軟的制度環(huán)境，需要與新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)相關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)的突破，這些都不是企業(yè)自己可以解決的。凡此種種困難，均需要有為的政府協(xié)調(diào)相關(guān)企業(yè)來(lái)克服，或是由政府直接提供服務(wù)。如此，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)才能順利進(jìn)行。政府可動(dòng)員和配置的資源有限，必須對(duì)可能的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)回報(bào)作出甄別評(píng)估，以產(chǎn)業(yè)政策等手段集中有限資源，協(xié)助企業(yè)家實(shí)現(xiàn)那些回報(bào)最高的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。只有這樣，才能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，避免陷入“中等收入陷阱”。

　　新常態(tài)下政府發(fā)揮作用的著力點(diǎn)

　　從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國(guó)際前沿的差距，我國(guó)各地政府可將本地的產(chǎn)業(yè)分成五種類(lèi)型。對(duì)不同類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)，政府因勢(shì)利導(dǎo)的作用也不相同。

　　追趕型產(chǎn)業(yè)。2014年，我國(guó)人均GDP為7500多美元，美國(guó)為54000多美元，德國(guó)為47000多美元，日本為36000多美元，韓國(guó)為28000多美元。人均GDP的差距反映的是勞動(dòng)生產(chǎn)率的差距，表明我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和附加值水平比發(fā)達(dá)國(guó)家同類(lèi)產(chǎn)業(yè)的水平低，處于追趕階段。我國(guó)的汽車(chē)、高端裝備制造、高端材料產(chǎn)業(yè)即屬于這種類(lèi)型。

　　對(duì)于追趕型產(chǎn)業(yè)，各地政府和金融機(jī)構(gòu)可以在資金融通和外匯獲取上支持合適的企業(yè)像吉利汽車(chē)、三一重工、漢能那樣，到海外并購(gòu)?fù)?lèi)產(chǎn)業(yè)中擁有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)，作為技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的來(lái)源。發(fā)達(dá)國(guó)家自2008年國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)，很多擁有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)低價(jià)求售，出現(xiàn)了許多好的并購(gòu)機(jī)會(huì)。如果沒(méi)有合適的并購(gòu)機(jī)會(huì)，各地政府也可以提供方便，支持本地企業(yè)像華為、中興那樣，到海外設(shè)立研發(fā)中心，直接利用國(guó)外的高端人才來(lái)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。

　　另外，各地政府也可以篩選我國(guó)每年需要從發(fā)達(dá)國(guó)家大量進(jìn)口的高端制造業(yè)產(chǎn)品，到海外招商引資，將這些產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)吸引到國(guó)內(nèi)來(lái)設(shè)廠生產(chǎn)。我國(guó)現(xiàn)在的GDP規(guī)模約占世界的13%。在新常態(tài)下，每年7%左右的增長(zhǎng)意味著我國(guó)每年對(duì)世界市場(chǎng)容量擴(kuò)張的貢獻(xiàn)率達(dá)到25%到30%。如果地方政府能夠根據(jù)這些高端制造業(yè)的需要提供合適的基礎(chǔ)設(shè)施、人才培訓(xùn)、營(yíng)商和法制環(huán)境，國(guó)外許多企業(yè)就會(huì)有積極性到我國(guó)設(shè)廠生產(chǎn)，既滿足國(guó)內(nèi)需求，又可作為出口基地。在中高端產(chǎn)業(yè)的招商引資上，我國(guó)仍處于可以大有作為的機(jī)遇期。

　　領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)。我國(guó)有些產(chǎn)業(yè)，像白色家電、高鐵、造船等，其產(chǎn)品和技術(shù)已經(jīng)處于國(guó)際領(lǐng)先或接近國(guó)際最高水平的地位。領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)只有依靠自主研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)，才能繼續(xù)保持國(guó)際領(lǐng)先地位。自主研發(fā)包括兩種不同性質(zhì)的活動(dòng)：新產(chǎn)品、新技術(shù)的開(kāi)發(fā)和新產(chǎn)品、新技術(shù)開(kāi)發(fā)所需基礎(chǔ)科研的突破。企業(yè)開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品、新技術(shù)可以申請(qǐng)專(zhuān)利，這類(lèi)活動(dòng)理當(dāng)由企業(yè)自己進(jìn)行。但是，基礎(chǔ)科研投入大、風(fēng)險(xiǎn)高，屬于社會(huì)公共知識(shí)，企業(yè)沒(méi)有從事基礎(chǔ)科研的積極性。美國(guó)的大多數(shù)產(chǎn)業(yè)屬于領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)所需的基礎(chǔ)研究，絕大多數(shù)是由美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)資助高?；蚴怯擅绹?guó)國(guó)家健康研究院等政府支持的科研機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行，歐洲、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家也以政府的資金支持這方面的基礎(chǔ)研究。我國(guó)也應(yīng)采取同樣的方式。

　　中央和地方政府可以用財(cái)政撥款設(shè)立科研基金，支持企業(yè)與科研院所和高校協(xié)作進(jìn)行基礎(chǔ)科研。政府也可以支持相關(guān)行業(yè)的企業(yè)組成共用技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，攻關(guān)突破共用技術(shù)瓶頸。在企業(yè)新產(chǎn)品、新技術(shù)開(kāi)發(fā)取得突破后，政府也可以通過(guò)采購(gòu)，幫助企業(yè)較快形成規(guī)?；a(chǎn)。領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)需要到世界各地建立銷(xiāo)售、加工生產(chǎn)、售后服務(wù)等網(wǎng)絡(luò)，也需要政府在人才培訓(xùn)、資金、法律、領(lǐng)事保護(hù)等方面給予必要的支持。

　　轉(zhuǎn)移型產(chǎn)業(yè)。這類(lèi)產(chǎn)業(yè)有兩種類(lèi)型，一類(lèi)是喪失比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，另一類(lèi)是在我國(guó)還有比較優(yōu)勢(shì)但產(chǎn)能有富余的產(chǎn)業(yè)。

　　勞動(dòng)密集型的出口加工業(yè)是最典型的第一類(lèi)產(chǎn)業(yè)。到2020年實(shí)現(xiàn)黨的十八大提出的兩個(gè)“翻一番”目標(biāo)，加上人民幣升值，我國(guó)普通工人的月工資會(huì)上升到1000美元。這類(lèi)產(chǎn)業(yè)在我國(guó)失去比較優(yōu)勢(shì)是不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)。面對(duì)這種挑戰(zhàn)，一部分企業(yè)可以升級(jí)到品牌、研發(fā)、市場(chǎng)渠道管理等高附加值的“微笑曲線”兩端；而多數(shù)企業(yè)只能像上世紀(jì)60年代以后日本和80年代以后“亞洲四小龍”的同類(lèi)企業(yè)那樣，利用技術(shù)、管理、市場(chǎng)渠道的優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)移到海外工資水平較低的地方去創(chuàng)造“第二春”。

　　勞動(dòng)密集型出口加工產(chǎn)業(yè)集群所在地的政府可以采取兩種因勢(shì)利導(dǎo)的政策：一是提供設(shè)計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)方面的人才培訓(xùn)和商品展銷(xiāo)平臺(tái)，以及制定優(yōu)惠政策等，鼓勵(lì)一部分有能力的企業(yè)向“微笑曲線”兩端攀升；二是協(xié)助加工企業(yè)抱團(tuán)出海，向企業(yè)提供信息、海外經(jīng)營(yíng)人才培訓(xùn)、資金支持，以及同承接地政府合作設(shè)立加工出口工業(yè)園區(qū)等，幫助企業(yè)利用當(dāng)?shù)亓畠r(jià)勞動(dòng)力和資源優(yōu)勢(shì)來(lái)提高競(jìng)爭(zhēng)力。商務(wù)、外交等政府部門(mén)和中國(guó)進(jìn)出口銀行、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中非基金等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在投資保護(hù)、簽證便利和金融上給走出去的企業(yè)以必要支持。

　　第二類(lèi)轉(zhuǎn)移型產(chǎn)業(yè)包括鋼筋、水泥、平板玻璃、電解鋁等建材行業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)近些年在我國(guó)發(fā)展很快，機(jī)器設(shè)備很新，技術(shù)相當(dāng)先進(jìn)，生產(chǎn)能力是按滿足過(guò)去高速增長(zhǎng)的投資需要形成的。我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)后，這些產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了不少富余產(chǎn)能。但是，這些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在非洲、南亞、中亞、拉丁美洲等發(fā)展中國(guó)家還嚴(yán)重短缺，可以像支持勞動(dòng)密集型加工出口產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移那樣，支持這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)以直接投資的方式將產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到同我友好、基建投資需求大的發(fā)展中國(guó)家。這樣的投資既能使這些企業(yè)擺脫困境，也能幫助相關(guān)國(guó)家發(fā)展，是雙贏的選擇。

　　彎道超車(chē)型產(chǎn)業(yè)。這類(lèi)新興產(chǎn)業(yè)的特征是人力資本需求高、研發(fā)周期短，例如信息、通訊產(chǎn)業(yè)的軟件、手機(jī)等。在這類(lèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，我國(guó)擁有國(guó)內(nèi)市場(chǎng)巨大、科技人才多、生產(chǎn)加工能力完備、能夠迅速把概念變成產(chǎn)品等優(yōu)勢(shì)，并出現(xiàn)了華為、中興、阿里巴巴、騰訊等成功企業(yè)。各地政府可以針對(duì)這類(lèi)企業(yè)發(fā)展的需要，提供孵化基地、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資、制定優(yōu)惠的人才和稅收政策，支持創(chuàng)新型人才創(chuàng)業(yè)，利用我國(guó)的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)彎道超車(chē)型產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　　戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)。這類(lèi)產(chǎn)業(yè)通常資本非常密集，研發(fā)周期長(zhǎng)，投入巨大，我國(guó)尚不具備比較優(yōu)勢(shì)，但其發(fā)展關(guān)系國(guó)家安全和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，大飛機(jī)、航天、超級(jí)計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)即屬于這種類(lèi)型。戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)有一個(gè)特性，即它不能完全依靠市場(chǎng)，需要政府的保護(hù)性補(bǔ)貼才能發(fā)展起來(lái)。過(guò)去，政府的保護(hù)性補(bǔ)貼主要是通過(guò)各種要素的價(jià)格扭曲和直接配置實(shí)現(xiàn)的。黨的十八屆三中全會(huì)提出全面深化改革，要素價(jià)格的人為扭曲將被消除，今后應(yīng)通過(guò)財(cái)政直接撥款來(lái)補(bǔ)貼這類(lèi)企業(yè)。在美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家，不論國(guó)防安全型戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)屬于民營(yíng)還是國(guó)有，都由政府財(cái)政直接撥款來(lái)支持。對(duì)戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)的扶持是國(guó)家行為，應(yīng)由中央財(cái)政來(lái)承擔(dān)。但是，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)落戶在哪個(gè)地方，就會(huì)促進(jìn)當(dāng)?shù)嘏涮桩a(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。所以，各地政府可以鼓勵(lì)支持配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并改善基礎(chǔ)設(shè)施、子女教育、生活環(huán)境等條件，爭(zhēng)取戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)落戶當(dāng)?shù)?，以?shí)現(xiàn)戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)發(fā)展和當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的雙贏。

　　在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，我國(guó)仍然處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。根據(jù)各種產(chǎn)業(yè)的特性，發(fā)揮好有效的市場(chǎng)和有為的政府“兩只手”的作用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，即使在相對(duì)不利的國(guó)際環(huán)境下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)也能保持7%左右的中高速增長(zhǎng)，到2020年前后進(jìn)入高收入國(guó)家行列，向?qū)崿F(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)邁出決定性的一步。

　　(林毅夫 作者為北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院名譽(yù)院長(zhǎng)、教授)

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