證監(jiān)法網(wǎng)行動(dòng)鋪路注冊(cè)制 被查案件增至50起

　　“證監(jiān)法網(wǎng)”的警報(bào)聲再次拉響

　　6月12日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)已經(jīng)集中部署四批案件，自4月24日至今，證監(jiān)會(huì)已深入推進(jìn)的案件多達(dá)50起。

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，此次證監(jiān)會(huì)所部署的“證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng)，在組織部署、人員調(diào)配、反應(yīng)機(jī)制等方面較傳統(tǒng)查案均有所升級(jí)；而隨著案件的深入，未來或有更多被調(diào)查公司名單公布。

　　據(jù)一位接近監(jiān)管層人士透露，證監(jiān)會(huì)部署“證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng)一方面旨在當(dāng)前頗為活躍的二級(jí)市場環(huán)境下，向各方參與者提示合規(guī)紅線，同時(shí)也與今年IPO發(fā)行提速、注冊(cè)制改革預(yù)期的臨近不無關(guān)聯(lián)。

　　近800名稽查力量參與

　　6月12日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，在證監(jiān)法網(wǎng)行動(dòng)下，目前已有50起案件的調(diào)查工作處于“深入推進(jìn)”狀態(tài)。

　　據(jù)鄧舸介紹，其中19起案件取得重大進(jìn)展，其間已對(duì)20余名涉嫌違法犯罪人員采取限制出境措施，7起案件已啟動(dòng)或即將啟動(dòng)刑事移送或移交審理處罰程序。

　　需要注意的是，此次證監(jiān)法網(wǎng)行動(dòng)所針對(duì)的違規(guī)行為并非屬于某一特定領(lǐng)域，而是面向包括期貨市場和新三板市場的“掃地式”清查。

　　“此次案件覆蓋面廣，涉及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板多個(gè)板塊，既有證券市場的案件，也有期貨市場的案件?！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說。

　　據(jù)前述接近監(jiān)管層人士透露，此次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)涉及范圍較廣、執(zhí)行力度較強(qiáng)的背后，亦與稽查部門在查案工作模式上的轉(zhuǎn)變有關(guān)。

　　“此次行動(dòng)和傳統(tǒng)查案不一樣，實(shí)行了‘統(tǒng)一指揮、科學(xué)分工、密切協(xié)同、快速反應(yīng)’的新機(jī)制，提高了執(zhí)法質(zhì)量和效率。”該接近監(jiān)管層人士透露，“稽查局、稽查總隊(duì)、36家證監(jiān)局、滬深專員辦近800名稽查力量參與了行動(dòng)。”

　　與此同時(shí)，監(jiān)管層也在對(duì)查案工作思路進(jìn)行改進(jìn)。21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，證監(jiān)會(huì)稽查局在工作思路上提出了“四個(gè)轉(zhuǎn)變”。

　　即“從打擊個(gè)案轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c(diǎn)遏制類案”、“從被動(dòng)等待轉(zhuǎn)變?yōu)榧皶r(shí)主動(dòng)接入”、“從稽查單兵作戰(zhàn)模式轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)合多部門協(xié)同作戰(zhàn)模式”和“從內(nèi)部封閉式執(zhí)法轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌?dòng)式開放執(zhí)法”。

　　值得一提的是，此次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，亦作為注冊(cè)制的“監(jiān)管前哨”，旨在通過對(duì)資本市場的過程監(jiān)管的強(qiáng)化，配合IPO注冊(cè)制改革的落地。

　　“不只是A股的活躍度提高了，注冊(cè)制也漸行漸近，因此對(duì)市場的監(jiān)管要走在注冊(cè)制之前?！鼻笆鼋咏O(jiān)管層人士坦言。

　　在打擊違法違規(guī)行為的同時(shí)，監(jiān)管層亦在著手建設(shè)與資本市場有關(guān)的誠信機(jī)制。

　　“證監(jiān)會(huì)將立足資本市場，重點(diǎn)圍繞打擊對(duì)違法行為的處置力度，在關(guān)鍵領(lǐng)域開展誠信建設(shè)，重點(diǎn)針對(duì)上市公司、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等失信的聯(lián)合懲戒機(jī)制，加大誠信建設(shè)的力度，不斷提高資本市場的誠信水平。” 鄧舸稱。

　　或有更多涉案名單公布

　　從證監(jiān)法網(wǎng)行動(dòng)走入輿論視野的4月下旬至今，證監(jiān)會(huì)已先后公布正在查辦的四批案件，涉及違法違規(guī)行為共21類；其中從官方口徑公布的案件已包括“大智慧涉嫌信披違規(guī)”、“涉嫌利用內(nèi)幕信息交易太陽紙業(yè)”等14起。

　　此外，亦有部分公司公告透露出相關(guān)案件的調(diào)查進(jìn)展，僅6月以來，就有亞太實(shí)業(yè)和金亞科技(,）兩家公告稱遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

　　據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者不完全統(tǒng)計(jì)，自4月下旬至今，已有大智慧等11家主板公司和春茂股份、中科招商等11家新三板公司公告稱，公司或其控股股東收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書。

　　事實(shí)上，除公司層面外，或亦有部分中介機(jī)構(gòu)、相關(guān)資管產(chǎn)品、傳媒機(jī)構(gòu)甚至個(gè)人成為涉案主體。

　　“涉案主體多樣，從機(jī)構(gòu)主體看，既有上市公司、非上市公眾公司等，也有證券期貨基金機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)及會(huì)計(jì)、律師事務(wù)所等中介。”前述負(fù)責(zé)人表示，“既有發(fā)行公募產(chǎn)品參與市場交易的公募資管機(jī)構(gòu)，又有發(fā)行私募產(chǎn)品參與市場交易的私募資管機(jī)構(gòu)。”

　　由于坊間曾一度出現(xiàn)部分重倉創(chuàng)業(yè)板的公募機(jī)構(gòu)遭證監(jiān)會(huì)調(diào)查的傳聞，監(jiān)管層的此番表述再次激起市場有關(guān)公募產(chǎn)品違規(guī)可能的猜測，不過傳聞中所涉及的基金公司人士卻表示“并不知情”。

　　“沒法驗(yàn)證這樣的表述是否和傳聞?dòng)嘘P(guān)?！鄙虾Ｒ患移煜禄鹬貍}創(chuàng)業(yè)板的基金公司人士稱，“不過我們也并未聽到相關(guān)的涉案信息?！?/p>

　　而有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，并不排除傳聞中所涉的公募機(jī)構(gòu)已被證監(jiān)會(huì)調(diào)查的可能性，其案情尚未能公開的原因，或與缺乏相關(guān)證據(jù)、調(diào)查進(jìn)度尚未滿足有關(guān)。

　　“出現(xiàn)傳聞的原因有可能被監(jiān)管層入場調(diào)查了，所以消息走漏了。”北京一家大型基金公司研究員分析稱，“但如果證據(jù)不足，僅僅被做了調(diào)查，也很難對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行判定。”

　　需要注意的是，由于此次執(zhí)法行動(dòng)開展范圍較廣、執(zhí)法對(duì)象較多，因此監(jiān)管層在對(duì)案件查辦、認(rèn)定的過程也更加慎重；而在監(jiān)管層看來，涉案公司、機(jī)構(gòu)名單的公布將取決于相關(guān)案件的查辦進(jìn)度及事實(shí)認(rèn)定清晰程度。

　　“發(fā)現(xiàn)線索、進(jìn)場調(diào)查的案子很多，但認(rèn)定要講證據(jù)，只有事實(shí)比較清楚，證監(jiān)會(huì)才會(huì)適時(shí)公布案件情況?！鼻笆鼋咏O(jiān)管層人士稱，“隨著案情進(jìn)一步推進(jìn)，屆時(shí)可能會(huì)有更多涉案公司被公布?！?/p>

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