證監(jiān)會(huì)擬處罰六起涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)，日前已對(duì)湖北福誠(chéng)瀾海資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱福誠(chéng)瀾海）、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱南京致臻達(dá)）、浙江豐范資本管理有限公司（簡(jiǎn)稱浙江豐范）、臣乾金融信息服務(wù)（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱臣乾金融）、杭州米云科技有限公司（簡(jiǎn)稱杭州米云）等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案調(diào)查、審理完畢。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信托計(jì)劃募集資金，通過(guò)恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。杭州米云通過(guò)運(yùn)營(yíng)米牛網(wǎng)，使用恒生HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人說(shuō)，上述行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。

　　證監(jiān)會(huì)擬對(duì)福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、杭州米云及黃辰爽分別作出行政處罰。這包括：沒(méi)收福誠(chéng)瀾海違法所得164萬(wàn)元，并處以492萬(wàn)元罰款；對(duì)福誠(chéng)瀾海投資管理公司董事長(zhǎng)丁凱給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)董事總經(jīng)理羅程元給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款；對(duì)董事副總經(jīng)理王暾給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。沒(méi)收南京致臻達(dá)違法所得156萬(wàn)元，并處以469萬(wàn)元罰款；對(duì)南京致臻達(dá)法定代表人、執(zhí)行董事馬強(qiáng)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)擬沒(méi)收浙江豐范違法所得1212萬(wàn)元，并處以3637萬(wàn)元罰款；對(duì)浙江豐范法定代表人石敏軍給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。沒(méi)收臣乾金融違法所得639萬(wàn)元，并處以1917萬(wàn)元罰款；對(duì)臣乾金融總經(jīng)理、法定代表人孫肖給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)臣乾金融董事長(zhǎng)李成波給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。沒(méi)收杭州米云違法所得1595萬(wàn)元，并處以4785萬(wàn)元罰款；對(duì)杭州米云董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理柳陽(yáng)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。沒(méi)收黃辰爽違法所得26.7萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。

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