監(jiān)管風(fēng)暴再發(fā)酵 三券商因涉嫌兩融違規(guī)被調(diào)查

　　11月29日晚間，中信證券、海通證券和國(guó)信證券同時(shí)發(fā)布公告稱，公司涉嫌融資融券業(yè)務(wù)違規(guī)而受到證監(jiān)會(huì)調(diào)查。

　　涉嫌未按規(guī)定簽訂合同

　　中信證券公告顯示，11月26日，公司收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書。經(jīng)核實(shí)，本次調(diào)查的范圍是本公司在融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。海通證券、國(guó)信證券的公告內(nèi)容也與中信證券基本一致。

　　盡管三家券商均表示“目前經(jīng)營(yíng)情況正常，后續(xù)將繼續(xù)全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作”，但仍然引起了市場(chǎng)高度關(guān)注，因這已經(jīng)不是第一次券商因兩融業(yè)務(wù)而遭遇監(jiān)管風(fēng)暴。

　　今年1月16日，證監(jiān)會(huì)在新聞發(fā)布會(huì)上明確表示，中信證券、海通證券和國(guó)泰君安因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)，被暫停新開(kāi)兩融信用賬戶三個(gè)月。除上述3家券商外，包括招商證券在內(nèi)9家券商也因相關(guān)違規(guī)問(wèn)題被責(zé)令限期整改以及警示。而當(dāng)時(shí)中信和海通所涉及的主要問(wèn)題為“違規(guī)為到期融資融券合約展期。”

　　滬市融資余額五連跌

　　值得注意的是，兩融市場(chǎng)早已出現(xiàn)頹勢(shì)。同花順iFinD統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，11月23日~27日，滬市連續(xù)五個(gè)交易日出現(xiàn)融資余額減少。這也是國(guó)慶長(zhǎng)假之后融資余額連續(xù)減少最長(zhǎng)紀(jì)錄。特別是上周五（11月27日），滬市出現(xiàn)了139.91億元融資資金凈流出，亦創(chuàng)下國(guó)慶以來(lái)單日最大凈流出。當(dāng)日收盤，滬市融資余額下降至7075.72億元，較11月20日減少199.12億元。

　　深市的情況有所不同。上周二（11月24日）和周三，融資余額均出現(xiàn)了凈增加，但周四開(kāi)始則回到下跌狀態(tài)。截至11月26日深市融資余額為4957.78億元。

　　從歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，今年以來(lái)監(jiān)管層對(duì)兩融業(yè)務(wù)出重拳均會(huì)影響到市場(chǎng)短期情緒。比如，1月19日，即中信、海通和國(guó)泰君安被暫停兩融開(kāi)戶三個(gè)月首個(gè)交易日，滬指暴跌7.70%，隨后出現(xiàn)震蕩，直到2月底才重新確認(rèn)一波大規(guī)模上漲。

　　8月25日晚間海通等4家券商公布遭監(jiān)管層調(diào)查，此時(shí)滬指已經(jīng)歷了從8月中旬以來(lái)的連續(xù)下跌。但次日滬指再度下跌1.27%，并觸及股災(zāi)之后的低點(diǎn)2850.71點(diǎn)。但之后則在9月震蕩筑底，并于國(guó)慶長(zhǎng)假之后發(fā)動(dòng)一輪反攻。

　　上周五，滬指大跌199.25點(diǎn)，跌幅為5.48%。24只券商股中除了海通證券停牌，其余23只中有19只跌停，跌幅最小的東北證券也下跌了6.99%。

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