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證監(jiān)會建立專門機(jī)制 防范稽查執(zhí)法廉政風(fēng)險

??诰W(wǎng) http://6chong.cn 時間:2015-12-05 08:14

  繼進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運行之后,證監(jiān)會擬強(qiáng)化證監(jiān)會稽查辦案工作的全流程監(jiān)督,堵塞可能出現(xiàn)的影響案件查辦的工作漏洞,防范稽查執(zhí)法權(quán)力運行的廉政風(fēng)險。

  證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹,11月9日,證監(jiān)會印發(fā)實施了《稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督工作試點方案》,正式建立稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督制度,在證監(jiān)會系統(tǒng)10家調(diào)查單位開展試點工作。

  鄧舸指出,隨著證監(jiān)會工作重心逐步向監(jiān)管執(zhí)法,特別是稽查執(zhí)法上轉(zhuǎn)移,稽查執(zhí)法成為證監(jiān)會規(guī)制權(quán)力運行、加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的關(guān)鍵領(lǐng)域?;閳?zhí)法工作是證監(jiān)會依法履行行政管理職能,貫徹法律法規(guī),實施調(diào)查、獲取證據(jù),證明違法違規(guī)事實,并適用法律做出處罰的行政行為,直接影響到行政當(dāng)事人乃至市場各方的利益,執(zhí)法過程中可能受到各種主客觀因素的干擾。《試點方案》通過確定“證據(jù)電子化、留痕指紋化、采報即時化、存管獨立化、監(jiān)管一體化”的工作機(jī)制與手段,要求辦案單位嚴(yán)格按照規(guī)定時限,將調(diào)查過程中形成的證據(jù)材料、過程文檔、說情人登記表等可能影響案件走向、對案件認(rèn)定有決定性作用的基礎(chǔ)文檔及時封存鎖定,生成數(shù)字指紋報送證監(jiān)會紀(jì)委等相關(guān)部門,實現(xiàn)實時的第三方獨立備案監(jiān)督,杜絕擅自篡改重要資料現(xiàn)象的發(fā)生。

  鄧舸強(qiáng)調(diào),稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督制度是證監(jiān)會結(jié)合稽查辦案實際,在符合相關(guān)保密規(guī)定的前提下,兼顧簡便易行性和集中備案監(jiān)督要求所做出的制度創(chuàng)新。此舉既是有效防范廉政風(fēng)險,保證案件調(diào)查質(zhì)量的有力手段,也是從根本上防范道德風(fēng)險,應(yīng)對各種人為因素干擾,拒絕說情請托的有力依據(jù)。

  鄧舸指出,下一步,證監(jiān)會將根據(jù)試點經(jīng)驗逐步推廣實施范圍,進(jìn)一步完善制度規(guī)則,并積極探索發(fā)揮該制度在提升稽查工作規(guī)范水平、提升案件管理信息化水平等方面的多重功效。

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[來源:證券時報] [作者:惠凱] [編輯:符德銘]
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