女子炒現(xiàn)貨原油陷吞金黑洞 平臺(tái)疑非法交易期貨

　　“本想著將炒股賠掉的錢通過(guò)這個(gè)‘現(xiàn)貨原油’掙回來(lái)，誰(shuí)知遇到騙子公司，利用完全封閉的對(duì)賭式操作，害我把10萬(wàn)多元的本錢賠個(gè)精光。”天河區(qū)市民嚴(yán)阿姨報(bào)料稱，最近三四個(gè)月以來(lái)，一個(gè)名叫“上?！痢谅?lián)合金屬交易中心”的平臺(tái)讓她血本無(wú)歸。記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該平臺(tái)涉及非法期貨交易，大肆通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話等拉人頭開(kāi)戶的方式忽悠市民投資。

　　“一開(kāi)始沒(méi)想著繼續(xù)投資，結(jié)果是同事介紹這款軟件給我，說(shuō)可以先不開(kāi)戶不投錢進(jìn)去，先在直播間里聽(tīng)聽(tīng)‘老師’講課?！被貞浧鸾疱X損失的過(guò)程，市民嚴(yán)阿姨說(shuō)，當(dāng)時(shí)她抱著只聽(tīng)課、先了解了解的想法加入了網(wǎng)絡(luò)直播間。

　　“在網(wǎng)絡(luò)上直播的老師會(huì)一直引導(dǎo)你做原油，只說(shuō)收益如何高，從不說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)?！眹?yán)阿姨說(shuō)，直播間里除了周末兩天沒(méi)有“老師”講課外，從周一到周五，早晨7時(shí)到第二天的凌晨三四時(shí)都有不同的“老師”輪番講課，分析當(dāng)天國(guó)際原油市場(chǎng)行情，還會(huì)明確告訴你何時(shí)做多、何時(shí)做空，“止盈可以無(wú)限大，止損可以設(shè)10%，這樣就非常安全和可靠”。就這樣，嚴(yán)阿姨終于動(dòng)心了，在一名自稱“五星客服”陳飛的指導(dǎo)下，在該軟件平臺(tái)上開(kāi)了戶。

　　鼓動(dòng)用戶重倉(cāng)購(gòu)買

　　將第一筆5萬(wàn)元轉(zhuǎn)進(jìn)××聯(lián)合的賬戶上時(shí)，嚴(yán)阿姨非常謹(jǐn)慎，除了凌晨4點(diǎn)半收盤后瞇一會(huì)兒之外，她幾乎全天都在網(wǎng)絡(luò)直播間里，一邊認(rèn)真聽(tīng)“老師”的指引做筆記，一邊仔細(xì)研究軟件上的K線圖、分時(shí)圖等指標(biāo)。

　　“我第一次交易是去年12月份，當(dāng)時(shí)聽(tīng)從‘老師’的建議，逢高建倉(cāng)買了看跌的10手××油100桶，很快行情下跌了兩三個(gè)點(diǎn)位，這樣我一桶就賺了幾千元?！敝劣诰唧w賺了多少，嚴(yán)阿姨表示自己并不會(huì)算，“這個(gè)交易規(guī)則很麻煩，除了點(diǎn)差之外，還有手續(xù)費(fèi)、委托點(diǎn)差、延期費(fèi)（過(guò)夜費(fèi)）等交易費(fèi)用。”

　　嘗到了幾次甜頭后的嚴(yán)阿姨逐漸放心，又陸續(xù)將幾個(gè)月的工資轉(zhuǎn)進(jìn)了該交易軟件的賬戶中。就在嚴(yán)阿姨滿心歡喜地看著自己賺了將近三萬(wàn)元的時(shí)候，事情發(fā)生了轉(zhuǎn)折。據(jù)她回憶，當(dāng)時(shí)新聞里有幾次國(guó)際上的原油數(shù)據(jù)公布，按照嚴(yán)阿姨的想法應(yīng)該是買多，但是“老師”卻在講課中明確表示要做空。嚴(yán)阿姨和另外幾名客戶聽(tīng)從了“老師”的建議做空，而接下來(lái)的行情卻是繼續(xù)走高。眼看著自己賬戶里的錢隨著行情的走高幾千元幾千元地縮水，嚴(yán)阿姨非常驚慌，多次在QQ上尋求“老師”指導(dǎo)，可一向?qū)崟r(shí)在線的“老師”卻沒(méi)有及時(shí)回復(fù)她，往往是10時(shí)在QQ上詢問(wèn)“老師”，到了晚上“老師”才回復(fù)她。

　　“老師”的接連幾次“判斷失誤”使得嚴(yán)阿姨賬戶資金僅余兩千多元，但”老師“要她重倉(cāng)滿倉(cāng)，說(shuō)堅(jiān)持下來(lái)肯定回本，嚴(yán)阿姨開(kāi)始向親戚借錢繼續(xù)炒原油。

　　客戶質(zhì)疑數(shù)據(jù)有問(wèn)題

　　2月下旬，她和幾位相熟的客戶在QQ上聊天時(shí)，意外得知他們這批客戶中沒(méi)有一個(gè)賺錢的，虧得最多的一位客戶虧損達(dá)到了30多萬(wàn)元。其中一位客戶發(fā)現(xiàn)，他們使用的“××聯(lián)合”操作軟件中的數(shù)據(jù)和其他平臺(tái)的數(shù)據(jù)都不一致。蹊蹺的是，沒(méi)有“老師”出來(lái)回應(yīng)，而是直接將這位客戶踢出了直播間。

　　此時(shí)，嚴(yán)阿姨才意識(shí)到自己可能上當(dāng)受騙。隨即，她上網(wǎng)搜索發(fā)現(xiàn)，僅僅名為“上?！痢谅?lián)合金屬交易中心”的網(wǎng)站就有十幾個(gè)，每個(gè)網(wǎng)頁(yè)都不一樣。當(dāng)她多次詢問(wèn)自己到底在哪個(gè)平臺(tái)上開(kāi)戶時(shí)，“五星客服”陳飛才第一次告訴她，她是在“上?！痢谅?lián)合金屬交易中心”旗下一家會(huì)員單位開(kāi)的戶。

　　隨后，按照陳飛發(fā)過(guò)來(lái)的網(wǎng)址鏈接，嚴(yán)阿姨撥打了這家會(huì)員單位的熱線電話，蹊蹺的是，該熱線電話始終無(wú)人接聽(tīng)。而當(dāng)時(shí)天天在直播間里講課的老師，也以“出國(guó)培訓(xùn)”、“家中有事”等種種借口不再上線講課，QQ上也拉黑了嚴(yán)阿姨這批客戶。

　　■記者調(diào)查

　　開(kāi)戶單位均沒(méi)有經(jīng)營(yíng)資質(zhì)

　　接到市民報(bào)料后，記者展開(kāi)調(diào)查。記者首先搜索“上?！痢谅?lián)合金屬交易中心”，發(fā)現(xiàn)彈出數(shù)十個(gè)標(biāo)有上述字樣的網(wǎng)站。唯一不同的是，有些網(wǎng)站會(huì)用小字寫上“第×××號(hào)會(huì)員單位”。嚴(yán)阿姨等人所開(kāi)戶的網(wǎng)站則是第112號(hào)會(huì)員單位，即上?！痢两饘儆邢薰荆刂肺挥谏虾Ｊ衅謻|新區(qū)牡丹路。

　　記者在上海市工商局網(wǎng)站查詢“上?！痢谅?lián)合金屬交易中心有限公司”發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍并不包含成品油的現(xiàn)貨交易，并沒(méi)有國(guó)家批文經(jīng)營(yíng)成品油的資質(zhì)和商務(wù)部批文。

　　在“上海××聯(lián)合金屬交易中心”的網(wǎng)頁(yè)上，公司介紹顯示，該公司是經(jīng)上海市商務(wù)委批準(zhǔn)，并取得上海市金融辦合規(guī)意見(jiàn)。但在上海市長(zhǎng)寧區(qū)商務(wù)委員會(huì)關(guān)于該項(xiàng)目的批文（長(zhǎng)商務(wù)發(fā)【2014】49號(hào)）中，該批文只是“原則同意‘上?！痢谅?lián)合金屬交易中心項(xiàng)目建設(shè)方案’”，并沒(méi)有授予該公司經(jīng)營(yíng)銅、銀、原油等期貨的資質(zhì)。

　　上海市工商局網(wǎng)站關(guān)于“上海××金屬有限公司”的注冊(cè)信息顯示，經(jīng)營(yíng)范圍也不包含成品油的現(xiàn)貨交易，并沒(méi)有國(guó)家批文經(jīng)營(yíng)成品油的資質(zhì)和商務(wù)部批文。

　　實(shí)際上，按照《原油市場(chǎng)管理辦法》[2011]38號(hào)、《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)的實(shí)施意見(jiàn)》國(guó)發(fā)〔2012〕37號(hào)等規(guī)定，從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。

　　采用期貨交易方式卻無(wú)資質(zhì)

　　按照嚴(yán)阿姨的指引，記者連續(xù)兩周在直播網(wǎng)站聽(tīng)“老師”講課。在實(shí)際操作中，“老師”會(huì)告知客戶購(gòu)買對(duì)沖的具體點(diǎn)位，允許交易者以對(duì)沖平倉(cāng)方式了結(jié)交易，而不是以實(shí)物交收為目的，該公司采用的電子化集中交易方式屬于典型的期貨交易方式。而該公司并未取得期貨交易的資質(zhì)。該公司使用的“××聯(lián)合”操作交易軟件和行情分析軟件也沒(méi)有發(fā)行許可證，沒(méi)有取得銷售許可證，沒(méi)有經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，違反國(guó)家《期貨管理?xiàng)l例》第七十九條。

　　交易費(fèi)用：未見(jiàn)價(jià)格主管部門批準(zhǔn)

　　從該公司旗下會(huì)員單位客服人員出具的“××聯(lián)合交易規(guī)則”中，記者看到，該公司在交易過(guò)程中收取保證金（成交額的3%）、手續(xù)費(fèi)（單邊平倉(cāng)成交額的0.12%）、點(diǎn)差費(fèi)（0.6元/桶）、委托點(diǎn)差（掛單點(diǎn)差200、默認(rèn)市價(jià)偏差100）、延期費(fèi)（成交金額的萬(wàn)分之一/自然日）等名目眾多的費(fèi)用。但記者了解到，這些沒(méi)有經(jīng)過(guò)國(guó)家價(jià)格主管部門批準(zhǔn)而設(shè)立的收費(fèi)，違反國(guó)家《期貨管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，涉嫌價(jià)格欺詐。

　　就上述問(wèn)題，記者曾多次聯(lián)系上?！痢谅?lián)合金屬交易中心，其中一位接熱線的女子表示，“具體的經(jīng)營(yíng)操作要咨詢開(kāi)戶單位，我們不清楚”。而嚴(yán)阿姨開(kāi)戶所在的上?！痢两饘儆邢薰镜碾娫挓o(wú)人接聽(tīng)。

　　■律師意見(jiàn)

　　公司若涉違法

　　可能判刑退錢

　　中銀律師事務(wù)所郝大海律師認(rèn)為：這種事情根據(jù)不同的個(gè)案情況，可能觸犯不同的法律規(guī)定。

　　郝大海表示，“老師”如果編造虛假材料，例如虛構(gòu)別人盈利的交易記錄來(lái)騙取嚴(yán)阿姨炒“現(xiàn)貨原油”，其行為構(gòu)成詐騙罪，“老師”可能會(huì)被判刑入獄。

　　原油的開(kāi)采、銷售甚至運(yùn)輸均需要得到商務(wù)部的行政許可（批準(zhǔn)），沒(méi)有得到商務(wù)部的批準(zhǔn)，會(huì)觸犯非法經(jīng)營(yíng)的相關(guān)法律規(guī)定，商務(wù)部門可以對(duì)其進(jìn)行處罰并取締。如果其經(jīng)營(yíng)模式采用的是期貨交易模式，開(kāi)展期貨交易需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，若沒(méi)有得到批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)也可以對(duì)其進(jìn)行處罰并取締。

　　以期貨方式開(kāi)展炒“現(xiàn)貨原油”，沒(méi)有得到商務(wù)部和證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況，違反了國(guó)家的強(qiáng)制性規(guī)定，會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)阿姨等客戶和交易中心或其會(huì)員之間的合同或合同行為無(wú)效，交易中心或其會(huì)員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)將資金返還給嚴(yán)阿姨的民事責(zé)任，類似的判決已經(jīng)出現(xiàn)，并且越來(lái)越多。

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