證監(jiān)會下放行政處罰權(quán)兩年多 派出機(jī)構(gòu)罰沒近1.4億元

　　上海證監(jiān)局近期對兩宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，其中1宗涉及匹凸匹

　　■本報(bào)記者 左永剛

　　3月25日，《證券日報(bào)》記者從證監(jiān)會獲悉，自2013年10月份證監(jiān)會授予派出機(jī)構(gòu)行政處罰權(quán)以來，派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作成效顯著，兩年多來，派出機(jī)構(gòu)罰沒近1.4億元。當(dāng)日，證監(jiān)會通報(bào)了上海證監(jiān)局近期對2宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，其中1宗案件涉及匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，按照“簡政放權(quán)、積極轉(zhuǎn)變政府職能”的總體要求，證監(jiān)會依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，強(qiáng)化稽查執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為。2013年10月份后，證監(jiān)會授予全部派出機(jī)構(gòu)行政處罰權(quán)，采取多種有力措施，確保派出機(jī)構(gòu)依法高效有序開展行政處罰工作。一是抓好派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作制度建設(shè)。制定《派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作規(guī)定》及其配套實(shí)施細(xì)則，明確派出機(jī)構(gòu)案件管轄范圍、管轄爭議解決機(jī)制等根本問題，對派出機(jī)構(gòu)案件審理工作規(guī)則及行政處罰聽證規(guī)則逐一審查，保證行政處罰程序一致性。二是抓好派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作機(jī)構(gòu)設(shè)置和審理隊(duì)伍建設(shè)。要求派出機(jī)構(gòu)落實(shí)“查審分離”要求，做好案件審理機(jī)構(gòu)、人員和聽證設(shè)備保障。嚴(yán)格執(zhí)行審理回避，案件調(diào)查人員不得參與審理工作。針對派出機(jī)構(gòu)審理經(jīng)驗(yàn)普遍不足的問題，分批組織審理業(yè)務(wù)骨干參加證監(jiān)會“以崗代訓(xùn)”和集中業(yè)務(wù)培訓(xùn)，快速提升派出機(jī)構(gòu)審理人員專業(yè)技術(shù)水平。三是抓好派出機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)。處罰權(quán)全面推開后的一段時(shí)期，證監(jiān)會對派出機(jī)構(gòu)審理的案件進(jìn)行事中備案復(fù)核，保持案件處理標(biāo)準(zhǔn)和量罰尺度的一致性。2014年11月份后，為進(jìn)一步理順案件審理工作機(jī)制，落實(shí)好新制定的派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定，證監(jiān)會一方面優(yōu)化了派出機(jī)構(gòu)審理工作程序，將事中備案復(fù)核改為事后備案，另一方面加強(qiáng)對派出機(jī)構(gòu)案件和行政處罰應(yīng)訴案件指導(dǎo)，通過調(diào)研、現(xiàn)場指導(dǎo)和案例總結(jié)分析評價(jià)，答復(fù)派出機(jī)構(gòu)案件咨詢，聽取派出機(jī)構(gòu)意見建議，確保全會執(zhí)法一致性、統(tǒng)一性，維護(hù)證監(jiān)會執(zhí)法嚴(yán)肅性。

　　從2013年10月份處罰權(quán)全面下放至今，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依法辦理案件，行政處罰工作成效顯著。2014年度，派出機(jī)構(gòu)行政處罰結(jié)案61件，罰沒款金額合計(jì)8066.76萬元，涉及信息披露違法違規(guī)案16件，內(nèi)幕交易案22件，違規(guī)買賣股票案3件，短線交易案4件，其他類型案件16件；2015年度，派出機(jī)構(gòu)行政處罰結(jié)案98件，罰沒款金額合計(jì)5872.74萬元，涉及信息披露違法違規(guī)案20件，內(nèi)幕交易案33件，超比例持股未披露案13件，短線交易案10件，其他類型案件22件。2013年以來至今，總計(jì)罰沒約1.39億元。

　　鄧舸表示，處罰權(quán)下放是證監(jiān)會適應(yīng)資本市場發(fā)展形勢和監(jiān)管轉(zhuǎn)型新要求作出的重大舉措。通過授予派出機(jī)構(gòu)行政處罰權(quán)，有力地推動了全會監(jiān)管資源整合，為建設(shè)全方位、多層次的行政處罰執(zhí)法體系創(chuàng)造積極條件。派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰職責(zé)，充分發(fā)揮了會機(jī)關(guān)與派出機(jī)構(gòu)各自優(yōu)勢，完善了派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法鏈條，夯實(shí)了派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職能，提升了轄區(qū)監(jiān)管權(quán)威，提高了行政處罰效率和效果，有利于更好地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益，維護(hù)資本市場“三公”原則。

　　當(dāng)日，鄧舸通報(bào)了上海證監(jiān)局近期對2宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰。其中一宗涉及榮豐控股集團(tuán)股份有限公司，另外一宗涉及匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司，上海證監(jiān)局對相關(guān)責(zé)任人給予了行政處罰。鄧舸表示，信息披露違法違規(guī)損害了廣大投資者的利益，證監(jiān)會將持續(xù)對信息披露違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。

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