證監(jiān)會下放行政處罰權兩年多 派出機構罰沒近1.4億元

　　上海證監(jiān)局近期對兩宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，其中1宗涉及匹凸匹

　　■本報記者 左永剛

　　3月25日，《證券日報》記者從證監(jiān)會獲悉，自2013年10月份證監(jiān)會授予派出機構行政處罰權以來，派出機構行政處罰工作成效顯著，兩年多來，派出機構罰沒近1.4億元。當日，證監(jiān)會通報了上海證監(jiān)局近期對2宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，其中1宗案件涉及匹凸匹金融信息服務（上海）股份有限公司。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，按照“簡政放權、積極轉變政府職能”的總體要求，證監(jiān)會依法全面從嚴監(jiān)管，強化稽查執(zhí)法，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為。2013年10月份后，證監(jiān)會授予全部派出機構行政處罰權，采取多種有力措施，確保派出機構依法高效有序開展行政處罰工作。一是抓好派出機構行政處罰工作制度建設。制定《派出機構行政處罰工作規(guī)定》及其配套實施細則，明確派出機構案件管轄范圍、管轄爭議解決機制等根本問題，對派出機構案件審理工作規(guī)則及行政處罰聽證規(guī)則逐一審查，保證行政處罰程序一致性。二是抓好派出機構行政處罰工作機構設置和審理隊伍建設。要求派出機構落實“查審分離”要求，做好案件審理機構、人員和聽證設備保障。嚴格執(zhí)行審理回避，案件調查人員不得參與審理工作。針對派出機構審理經(jīng)驗普遍不足的問題，分批組織審理業(yè)務骨干參加證監(jiān)會“以崗代訓”和集中業(yè)務培訓，快速提升派出機構審理人員專業(yè)技術水平。三是抓好派出機構案件統(tǒng)籌協(xié)調和監(jiān)督指導。處罰權全面推開后的一段時期，證監(jiān)會對派出機構審理的案件進行事中備案復核，保持案件處理標準和量罰尺度的一致性。2014年11月份后，為進一步理順案件審理工作機制，落實好新制定的派出機構監(jiān)管職責規(guī)定，證監(jiān)會一方面優(yōu)化了派出機構審理工作程序，將事中備案復核改為事后備案，另一方面加強對派出機構案件和行政處罰應訴案件指導，通過調研、現(xiàn)場指導和案例總結分析評價，答復派出機構案件咨詢，聽取派出機構意見建議，確保全會執(zhí)法一致性、統(tǒng)一性，維護證監(jiān)會執(zhí)法嚴肅性。

　　從2013年10月份處罰權全面下放至今，證監(jiān)會派出機構嚴格依法辦理案件，行政處罰工作成效顯著。2014年度，派出機構行政處罰結案61件，罰沒款金額合計8066.76萬元，涉及信息披露違法違規(guī)案16件，內幕交易案22件，違規(guī)買賣股票案3件，短線交易案4件，其他類型案件16件；2015年度，派出機構行政處罰結案98件，罰沒款金額合計5872.74萬元，涉及信息披露違法違規(guī)案20件，內幕交易案33件，超比例持股未披露案13件，短線交易案10件，其他類型案件22件。2013年以來至今，總計罰沒約1.39億元。

　　鄧舸表示，處罰權下放是證監(jiān)會適應資本市場發(fā)展形勢和監(jiān)管轉型新要求作出的重大舉措。通過授予派出機構行政處罰權，有力地推動了全會監(jiān)管資源整合，為建設全方位、多層次的行政處罰執(zhí)法體系創(chuàng)造積極條件。派出機構行使行政處罰職責，充分發(fā)揮了會機關與派出機構各自優(yōu)勢，完善了派出機構監(jiān)管執(zhí)法鏈條，夯實了派出機構監(jiān)管職能，提升了轄區(qū)監(jiān)管權威，提高了行政處罰效率和效果，有利于更好地保護投資者特別是中小投資者的利益，維護資本市場“三公”原則。

　　當日，鄧舸通報了上海證監(jiān)局近期對2宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰。其中一宗涉及榮豐控股集團股份有限公司，另外一宗涉及匹凸匹金融信息服務（上海）股份有限公司，上海證監(jiān)局對相關責任人給予了行政處罰。鄧舸表示，信息披露違法違規(guī)損害了廣大投資者的利益，證監(jiān)會將持續(xù)對信息披露違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的市場秩序。

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