窗口期違規(guī)買賣股票 13家上市公司董監(jiān)高收監(jiān)管函

　　4月份是上市公司年報(bào)、一季報(bào)業(yè)績(jī)披露的密集期。不過，上市公司董監(jiān)高在此前期間的股票交易行為卻容易踩到紅線，受到監(jiān)管部門的關(guān)注。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，進(jìn)入4月份以來，已經(jīng)有13家上市公司董監(jiān)高或其配偶，因?yàn)榇翱谄谶`規(guī)交易公司股票收到了監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管函。

　　深交所網(wǎng)站披露的《關(guān)于對(duì)江陰中南重工股份有限公司監(jiān)事王扣成的監(jiān)管函》顯示，中南重工擬定于2016年4月22日披露2015年年度報(bào)告，王扣成的配偶胡巧娣在公司年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，于2016年4月6日買入公司股票2000股，交易金額為3.96萬(wàn)元。深交所認(rèn)為，胡巧娣的上述行為違反了本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》相關(guān)規(guī)定。而王扣成作為上市公司監(jiān)事，也因未能勤免盡責(zé)督促配偶合規(guī)買賣公司股票而違反相關(guān)規(guī)定。

　　深交所也對(duì)安徽江南化工股份有限公司監(jiān)事蒙群英下發(fā)了監(jiān)管函。深交所披露，江南化工擬定于2016年4月16日披露2015年年度報(bào)告，蒙群英的配偶夏智厚在公司年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，于2016年4月7日買入公司股票1000股，交易金額1.04萬(wàn)元。

　　不過，江南化工4月16日公布的2015年年報(bào)顯示，去年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.58億元，比上一年度下降24.24%；實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額約1億元，比上一年度下降63.97%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)3571.86萬(wàn)元，比上一年度下降77.94%。

　　衛(wèi)士通證券事務(wù)代表劉志惠、神開股份董事黃家騮、登海種業(yè)監(jiān)事李洪玲也因配偶在敏感期買賣股票收到了監(jiān)管函。

　　另外，煉石有色獨(dú)立董事趙更申因敏感期買賣股票收到了深交所的監(jiān)管函。據(jù)深交所披露的信息，煉石有色于2016年4月14日披露2016年第一季度業(yè)績(jī)預(yù)告，并預(yù)約于2016年4月26日披露2016年第一季度報(bào)告。煉石有色獨(dú)立董事趙更申于2016年4月12日買入煉石有色股票6000股，成交金額15.74萬(wàn)元。深交所認(rèn)為，趙更申的上述行為違反了《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。

　　分析人士認(rèn)為，上市公司董監(jiān)高對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展知曉的信息較多。為了防止上市公司相關(guān)人士提前獲知對(duì)公司股價(jià)有影響的消息進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易，監(jiān)管部門對(duì)他們的股票買賣行為有嚴(yán)格的規(guī)定。從今年以來的數(shù)據(jù)看，監(jiān)管層有加大對(duì)上市公司股東以及董監(jiān)高違規(guī)減持監(jiān)管力度的趨勢(shì)。（張?敏）