寶盈將被暫停公募產(chǎn)品注冊(cè) 證監(jiān)會(huì)采取多項(xiàng)監(jiān)管措施

　　4月15日，證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上，通報(bào)了2015年度審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)檢查處理情況；近期證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)年度專(zhuān)項(xiàng)檢查情況，并對(duì)2宗案件作出行政處罰。

　　證監(jiān)會(huì)通報(bào)了近期證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)年度專(zhuān)項(xiàng)檢查情況，擬對(duì)寶盈基金管理有限公司暫停公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)三個(gè)月的行政監(jiān)管措施；擬對(duì)民生加銀資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；擬對(duì)黑龍江省容維投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；對(duì)其他8家情節(jié)較輕的公司，擬采取責(zé)令改正或責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。此外，檢查還發(fā)現(xiàn)部分證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在一些違反自律監(jiān)管規(guī)則的情況，將責(zé)令證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律監(jiān)管措施。

　　2宗行政處罰案包括1宗信息披露違法案、1宗內(nèi)幕交易案。1宗信息披露違法案中，上海精熙投資發(fā)展中心（簡(jiǎn)稱精熙投資）、夏寧、王征、王順興、朱婧（夏寧、王征、王順興均為精熙投資合伙人，朱婧為王征配偶）為一致行動(dòng)人，于2013年8月8日至11月28日期間通過(guò)控制的17個(gè)賬戶買(mǎi)入“易聯(lián)眾”，有11個(gè)交易日合計(jì)持有“易聯(lián)眾”占公司已發(fā)行股份比例超過(guò)5%，夏寧等5個(gè)主體均未按規(guī)定予以公告。證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令精熙投資、夏寧、王征、王順興、朱婧改正，給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)精熙投資直接負(fù)責(zé)的主管人員夏寧、王征、王順興分別處以10萬(wàn)元罰款。

　　1宗內(nèi)幕交易案中，李正雪作為廣東東莞宏遠(yuǎn)工業(yè)區(qū)股份有限公司(簡(jiǎn)稱粵宏遠(yuǎn))重組的中間介紹人直接參與了重組談判事宜，知悉內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李正雪使用4個(gè)賬戶交易“粵宏遠(yuǎn)A”。王強(qiáng)彬與知悉粵宏遠(yuǎn)重組信息的王某東關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)陸續(xù)買(mǎi)入“粵宏遠(yuǎn)A”約100萬(wàn)股。

　　上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)李正雪處以頂格罰款60萬(wàn)元；對(duì)王強(qiáng)彬處以40萬(wàn)元罰款。