廣州警方破獲一起私募基金涉嫌非法集資案件

　　央廣網(wǎng)廣州7月19日消息（記者鄭澍通訊員鄒幫張毅濤）近日，廣州市公安局經(jīng)偵支隊(duì)在“颶風(fēng)2016”專項(xiàng)行動(dòng)中，聯(lián)合海珠區(qū)公安分局，對在廣州從事私募投資基金（以下簡稱私募基金）業(yè)務(wù)并涉嫌非法集資犯罪的廣州立×投資管理有限公司（以下簡稱廣州立×公司）采取行動(dòng)，共抓獲包括主要犯罪嫌疑人王×在內(nèi)的5名涉案人員，查扣涉案電腦主機(jī)及財(cái)物帳冊資料等。

　　經(jīng)查，廣州傳×投資管理有限公司（以下簡稱廣州傳×公司）、廣州立×公司及其關(guān)聯(lián)公司的法人代表均為王×，2013年7月起，兩家公司通過互聯(lián)網(wǎng)及宣傳手冊等方式，向社會(huì)不特定人群宣傳養(yǎng)老養(yǎng)生、影視文化等投資理財(cái)項(xiàng)目，以年化利率8%—12%的高息回報(bào)吸引群眾投資。根據(jù)某銀行反饋的資料顯示，廣州傳×公司、廣州立×公司通過其開設(shè)的銀行賬戶，每月定期向多名群眾轉(zhuǎn)賬支付分紅派息款項(xiàng)，月利率為1%至1.08%不等。

　　證據(jù)顯示，王×成立的多家關(guān)聯(lián)公司，以公開宣傳和固定回報(bào)的方式，向社會(huì)不特定群眾吸收資金，其行為已涉嫌非法集資罪。那么王×吸收來的資金用于何處，其多家關(guān)聯(lián)公司如何保持運(yùn)轉(zhuǎn)，如何支付投資人高昂的利息呢？隨著調(diào)查的進(jìn)一步開展，真相逐漸浮現(xiàn)。

　　根據(jù)司法審計(jì)報(bào)告顯示，王×名下的傳×基金公司目前為止共發(fā)行了14個(gè)私募基金項(xiàng)目，內(nèi)容涉及房地產(chǎn)、影視劇到銀行承兌匯票投資不一而足，共吸收資金約2.04億元。

　　而據(jù)王×供述，其公司發(fā)行的基金項(xiàng)目真正在運(yùn)作的只有兩三個(gè)，涉及金額僅約600萬元（待核實(shí)），其它的項(xiàng)目因各種原因無以為繼而終止。從社會(huì)上吸收的資金，除一部分用于其名下多家關(guān)聯(lián)公司的日常開銷和供個(gè)人使用外，多用于支付投資者的利息，也就是不斷地用后來者投入的資金來填補(bǔ)前面投資者的收益，而所謂的基金項(xiàng)目一直是虧損。

　　警方調(diào)查了王×公司發(fā)行的一只涉房地產(chǎn)投資基金，該基金項(xiàng)目對外宣稱是與順德B房地產(chǎn)公司（上市公司）合作開發(fā)江西的一個(gè)房產(chǎn)項(xiàng)目，并通過互聯(lián)網(wǎng)等渠道向社會(huì)公開宣傳并募集了資金。據(jù)B房地產(chǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人反映，該公司確實(shí)曾經(jīng)有意向在江西做房產(chǎn)項(xiàng)目，但后來并未施行，而且從未與王×的公司談過合作融資事宜。鑒于王×這種借B公司名義近乎招搖撞騙的行為，B公司還曾經(jīng)口頭警告過王×。

　　王×公司發(fā)行的另一只涉養(yǎng)老地產(chǎn)的“傳×華×健康養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)基金”，該項(xiàng)目對外宣傳是廣州傳×公司與上海H公司合作投資養(yǎng)老院的并購重組。經(jīng)查，廣州傳×公司與上海H公司簽訂有合作的框架協(xié)議，約定由廣州傳×公司為上海H公司融資收購上海某養(yǎng)老院股權(quán)，資金到位一年時(shí)，上海H公司償還廣州傳×公司的融資款，并支付資金利息。而自雙方簽訂了該框架協(xié)議后，再無任何實(shí)質(zhì)進(jìn)展，上海H公司多次催促王×的資金，而王×則以各種理由一再推搪，項(xiàng)目拖延一年多后沒有了下文。而另一方面王×用這份框架協(xié)議作宣傳，對外吸收資金超過3000萬元，該筆資金沒有一分錢進(jìn)入該項(xiàng)目設(shè)立的托管賬戶，全部挪作他用。

　　根據(jù)廣州傳×公司的銀行流水，其吸收的資金僅在多家其關(guān)聯(lián)的賬戶中往來劃轉(zhuǎn)，并未進(jìn)行與其實(shí)業(yè)投資、投資管理及其咨詢服務(wù)的經(jīng)營范圍相關(guān)的項(xiàng)目投資。

　　至此，王×以私募基金名義非法吸收公眾款的作案事實(shí)已經(jīng)基本清晰，王×及其公司的違法違規(guī)行為包括：

　　虛構(gòu)項(xiàng)目。巧立名目無中生有，虛構(gòu)與知名企業(yè)的合作，借知名企業(yè)影響力方便自己在社會(huì)上吸收資金；或者騙取企業(yè)的信任，與其簽訂框架協(xié)議而不實(shí)際履行，以未有實(shí)質(zhì)約束的意向協(xié)議作幌子，向公眾大肆斂財(cái)，而資金全由個(gè)人掌控，未進(jìn)入所宣傳的基金項(xiàng)目。

　　資金無托管或未進(jìn)入托管賬戶。王×向投資人宣稱所有項(xiàng)目均設(shè)立了基金托管賬戶，但實(shí)際上是大部分基金項(xiàng)目沒有設(shè)立托管賬戶，或者設(shè)立了托管賬戶從未使用，投資人的資金直接存入王×及其公司的賬戶，資金去向無銀行監(jiān)管，任由私募基金公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn)。

　　通過公開的方式向公眾宣傳私募基金。違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）規(guī)定，通過互聯(lián)網(wǎng)宣傳、印制宣傳單張、由內(nèi)部員工派發(fā)拉業(yè)務(wù)或委托其它渠道進(jìn)行推廣等形式，向社會(huì)公眾宣傳其基金項(xiàng)目。

　　違法承諾投資人固定回報(bào)。公司無實(shí)際經(jīng)營收入，違反法律規(guī)定，以高額固定回報(bào)為餌，以吸收更多的資金填補(bǔ)之前資金的本息，以此來維持資金鏈。

　　吸收不符合私募投資條件的投資人參與投資。為了資金鏈不至斷裂，無視《辦法》對投資人投資金額和資質(zhì)的限制，將風(fēng)險(xiǎn)不斷轉(zhuǎn)嫁給風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足的社會(huì)群體。

　　據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，目前王×及其設(shè)立的多家參與非法集資的公司涉案交易金額累計(jì)約人民幣2.04億元，投資者涉及廣州地區(qū)近300人。

　　目前，王×等犯罪嫌疑人已被廣州警方依法逮捕。

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