內(nèi)幕交易+違規(guī)買(mǎi)賣(mài) 東吳證券一員工受罰

　　青海證監(jiān)局網(wǎng)站近日披露，自然人陳孟華、吳春江涉嫌內(nèi)幕交易上市公司股票“中衡設(shè)計(jì)”（原名為“園區(qū)設(shè)計(jì)”），被立案調(diào)查、審理。調(diào)查進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，吳春江的身份為東吳證券固定收益部債券發(fā)行團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，而其行業(yè)屬性決定其不可參與股票交易，因此其行為屬于違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票。

　　具體來(lái)看，陳孟華是蘇州工業(yè)園區(qū)設(shè)計(jì)研究院股份有限公司2014年度利潤(rùn)分配方案的內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，其告知配偶吳春江并建議吳春江買(mǎi)入該股票。由此，吳春江在內(nèi)幕信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)該公司股票，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。

　　此外，據(jù)披露，吳春江為東吳證券固定收益部債券發(fā)行團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人?！蹲C券法》第四十三條規(guī)定該類(lèi)人士不得參與股票交易。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2014年11月17日開(kāi)戶(hù)起至調(diào)查日，吳春江利用其配偶陳孟華賬戶(hù)交易了“中國(guó)國(guó)旅”、“東吳證券”、“園區(qū)設(shè)計(jì)”等33只股票；截至調(diào)查日，該賬戶(hù)持股“遼寧成大”7700股。

　　上述行為構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條、第二百零二條所述的違法行為。其中，第一百九十九條規(guī)定顯示，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。第二百零二條則規(guī)定在涉及內(nèi)幕交易的情況下，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。

　　據(jù)悉，青海證監(jiān)局在對(duì)陳孟華、吳春江涉嫌內(nèi)幕交易“園區(qū)設(shè)計(jì)”、吳春江涉嫌違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理后，依法向兩者告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)和其依法享有的權(quán)利，但兩人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。根據(jù)上述規(guī)定，青海證監(jiān)局局決定對(duì)吳春江、陳孟華兩人處以5萬(wàn)元罰款。

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