證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查違法違規(guī)行為 內(nèi)幕交易占比最高

　　主持人孫華：今年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)繼續(xù)保持對(duì)股市違法行為的打擊力度，迄今已公布了13份行政處罰決定書(shū)和3份市場(chǎng)禁入決定書(shū)，并通報(bào)了18起案件。今日本報(bào)圍繞哪些上市公司被罰，為什么被罰以及證監(jiān)會(huì)為維護(hù)市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展推出的新舉措給予解讀，以饗讀者。

　　嚴(yán)斬股市違法行為

　　■本報(bào)記者 朱寶琛

　　13份行政處罰決定書(shū)，3份市場(chǎng)禁入處罰決定書(shū)，通報(bào)15起作出行政處罰的案件。這是《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理證監(jiān)會(huì)今年以來(lái)公布的公開(kāi)信息后得到的數(shù)據(jù)。

　　通過(guò)對(duì)這些案件的進(jìn)一步梳理，《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，內(nèi)幕交易受處罰的案件數(shù)量最多，達(dá)到8起。其中，李鐵軍、李冬梅、單貴利因?yàn)閮?nèi)幕交易益盛藥業(yè)，證監(jiān)會(huì)對(duì)3人的處罰分別為：沒(méi)收李鐵軍違法所得4445560.7元，并處以罰款13336682.1元；沒(méi)收李冬梅違法所得295741.28元，并處以887223.84元罰款；沒(méi)收單貴利違法所得318364.93元，并處以955094.79元罰款。

　　值得關(guān)注的是，在另一份行政處罰決定書(shū)中，證監(jiān)會(huì)還決定對(duì)李鐵軍給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　同樣是在這份行政處罰決定書(shū)中，被證監(jiān)會(huì)處罰的責(zé)任人員多達(dá)21人。這些被處罰的責(zé)任人員包括時(shí)任益盛藥業(yè)董事長(zhǎng)張益勝、時(shí)任益盛藥業(yè)董事會(huì)秘書(shū)李鐵軍等。據(jù)介紹，經(jīng)查明，上述當(dāng)事人存在兩方面的違法事實(shí)：一是益盛藥業(yè)未依法披露有關(guān)人員持股情況；二是相關(guān)責(zé)任人員知道或應(yīng)當(dāng)知道相關(guān)情況，但未依法履行信息披露義務(wù)。

　　在證監(jiān)會(huì)披露的案件中，還有一起信息披露違法違規(guī)案，被處罰的責(zé)任人員也不少，為16名。

　　在證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰處罰決定書(shū)中，徐玉鎖、宋常因?yàn)榇嬖谥辽賰煞矫娴倪`法違規(guī)行為而受到處罰。

　　其中，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)徐玉鎖內(nèi)幕交易行為沒(méi)收違法所得5424463.93元，并處以16273391.79元罰款；對(duì)徐玉鎖兩次短線交易行為，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

　　另外，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)徐玉鎖采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)宋常采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，在證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　操縱股價(jià)行為，一直是證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)打擊的對(duì)象。在證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書(shū)中，盛巍于2015年9月9日至2015年9月14日期間使用其本人賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)，以漲停價(jià)大量申報(bào)買(mǎi)入英威騰股票,拉抬、維持該股股價(jià)，隨后反向賣(mài)出，獲利約51萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)稱，盛巍的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，決定沒(méi)收盛巍違法所得約51萬(wàn)元，并處以約153萬(wàn)元罰款。

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