新三板修訂股票掛牌業(yè)務(wù)指南?券商未核查重大事項(xiàng)不能掛牌

　　6月19日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了修訂后的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指南》），并于6月16日起實(shí)施。《指南》增加了股票掛牌前重大事項(xiàng)的核查環(huán)節(jié)，即在申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌前，主辦券商須對(duì)申請(qǐng)掛牌公司是否存在實(shí)際控制人或控股股東失聯(lián)，是否存有未在區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)摘牌等重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，未完成核查的，不能掛牌。

　　修訂后的《指南》，將滿足電子化操作流程的要求，股票掛牌流程通過(guò)BPM系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)電子化，申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商可以在線上自助操作。為此，本次修訂將股票掛牌原來(lái)的線下操作調(diào)整為線上操作，同意掛牌函和繳費(fèi)通知單由BPM系統(tǒng)向主辦券商推送，主辦券商登錄后即可取得電子版文件，無(wú)需到現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取。此外，實(shí)現(xiàn)了股票掛牌相關(guān)環(huán)節(jié)的自動(dòng)化處理，證券代碼由BPM系統(tǒng)按照當(dāng)日獲得同意掛牌函的公司的受理編號(hào)順序自動(dòng)生成，并對(duì)證券簡(jiǎn)稱進(jìn)行自動(dòng)校驗(yàn)。

　　《指南》還完善了信息披露的通道，除掛牌前信息披露文件的更正公告和新增臨時(shí)公告外，增加了補(bǔ)發(fā)公告和撤銷(xiāo)公告。補(bǔ)發(fā)公告適用于掛牌前對(duì)首次信息披露和第二次信息披露的漏披文件的補(bǔ)充披露；撤銷(xiāo)公告適用于對(duì)掛牌前已披露文件的撤銷(xiāo)。自申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌日起，已掛牌公司后續(xù)信息披露工作及對(duì)掛牌前信息披露文件的更正均通過(guò)持續(xù)信息披露通道完成。

　　《指南》還明確了暫停掛牌和終止掛牌的情形及操作手續(xù)。申請(qǐng)掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生高管未通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的培訓(xùn)等情形時(shí)，對(duì)該公司股票做暫停掛牌處理；申請(qǐng)掛牌公司在掛牌前，可申請(qǐng)終止掛牌程序。

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