證監(jiān)會將強(qiáng)化停復(fù)牌監(jiān)管

??? 證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬昨天表示，下一步，證監(jiān)會將堅持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，不斷完善上市公司停復(fù)牌制度，強(qiáng)化證券交易所對上市公司停復(fù)牌的一線監(jiān)管，在保障停復(fù)牌功能順暢發(fā)揮的同時，引導(dǎo)上市公司審慎行使停牌權(quán)利，維護(hù)市場交易的連續(xù)性和流動性。

　　中國證監(jiān)會昨天召開的新聞發(fā)布例會上公布，去年滬深兩市日均停牌226家，同比下降二成。新聞發(fā)言人常德鵬表示，未來證監(jiān)會將引導(dǎo)上市公司審慎使用停復(fù)牌制度。同時為保護(hù)投資者利益，證監(jiān)會還將披露上市公司6種違規(guī)信披行為，并全面啟動期貨公司專項檢查。據(jù)悉，證監(jiān)會近日對五宗案件作出行政處罰，其中包括一宗信息披露違法違規(guī)案件，三宗內(nèi)幕交易案，一宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案。

　　去年上市公司停牌同比下降二成

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬昨天表示，長期以來，證監(jiān)會將完善上市公司停牌制度納入市場基礎(chǔ)建設(shè)的重要工作，交易所發(fā)布了停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引，證監(jiān)會也修改過關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定等規(guī)范文件，旨在解決上市公司隨意停、籠統(tǒng)說和停時長的問題。近兩年上市公司的停復(fù)牌已日益規(guī)范，2016年，滬深兩市日均停牌226家，同比下降二成，停牌時間大幅縮短，超過90%的重大資產(chǎn)重組停牌時間控制在3個月內(nèi)，基本穩(wěn)定市場預(yù)期。

　　常德鵬坦言，我國資本市場的內(nèi)幕交易、跟風(fēng)式忽悠式重組還時有發(fā)生，停復(fù)牌制度承擔(dān)了防控內(nèi)幕交易、鎖定發(fā)行價格等角色，引起市場關(guān)注。他表示，做好停復(fù)牌制度改革需要有機(jī)平衡。下一步，證監(jiān)會將堅持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，不斷完善上市公司停復(fù)牌制度，強(qiáng)化證券交易所對上市公司停復(fù)牌的一線監(jiān)管，在保障停復(fù)牌功能順暢發(fā)揮的同時，引導(dǎo)上市公司審慎行使停牌權(quán)利，維護(hù)市場交易的連續(xù)性和流動性。

　　六種違規(guī)信披行為將被披露

　　據(jù)悉，證監(jiān)會“投資者保護(hù)·明規(guī)則、識風(fēng)險”專項活動第三階段正式啟動。繼前兩個階段分別以“遠(yuǎn)離內(nèi)幕交易”、“警惕市場操縱”為主題之后，第三階段的活動以“謹(jǐn)防違規(guī)信披”為主題。常德鵬介紹，相關(guān)案例分為六種類型：一是上市公司夸大、渲染業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的影響進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述；二是上市公司編造重大投資行為進(jìn)行虛假陳述；三是上市公司利用“高送轉(zhuǎn)”題材炒作股份；四是上市公司業(yè)績預(yù)告“變臉”誤導(dǎo)投資者決策；五是上市公司股東利用股份代持掩蓋股權(quán)變動；六是新三板公司信披違規(guī)。

　　32家期貨公司接受專項檢查

　　據(jù)常德鵬介紹，為了貫徹落實全國金融工作會議精神，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期市穩(wěn)定發(fā)展，證監(jiān)會正在牽頭組織派出機(jī)構(gòu)、期交所、監(jiān)控中心、期貨業(yè)協(xié)會等單位開展2017年期貨公司專項檢查，目前已全面啟動，涉及24個轄區(qū)，32家期貨公司。檢查內(nèi)容包括投資適當(dāng)性管理制度，公司治理以及相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)情況，旨在督促公司切實落實投資者適當(dāng)性制度，督促公司依法合規(guī)經(jīng)營。此次檢查包括了期貨公司的風(fēng)險管理狀況。

　　文/本報記者 趙新培

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