4000余人投資所有人都虧損 非法電子期貨交易案被查

　　4000余人投資的交易平臺，怎么所有人都虧損

　　常州武進：查辦江蘇首例非法電子期貨交易案

　　夏丹

　　在互聯(lián)網上搭建非法交易平臺，打著“炒白銀、炒石油、炒貴金屬”等現(xiàn)貨交易的幌子，通過QQ、微信聊天等工具進行“喊單”(投資顧問即時的下單策略指導)，吸引客戶投資，進行非法電子期貨交易，實際上現(xiàn)貨交割的大型倉儲是虛構的，交易平臺也沒有網絡交易批復許可。這起江蘇省首例利用網絡平臺(P2P)進行的非法電子期貨交易案，被害人4000余人，涉案金額1.77億元。

　　經江蘇省常州市武進區(qū)檢察院提起公訴，法院近日以非法經營罪判處被告人尹強、伏小平等人有期徒刑三年零六個月，并處罰金50萬元；以非法經營罪和盜竊罪，數(shù)罪并罰，判處被告人王穎有期徒刑五年，并處罰金5萬元。

　　客戶聯(lián)手“導師”投資，轉虧為盈突然被盜

　　周某是江蘇常州人，是朋友圈里小有名氣的理財高手，多年累積下來，手頭資金也比較寬裕。2015年，有人開始向他推薦“玖鑫銅”項目?！拔覀児臼亲鲈汀足y、銅的現(xiàn)貨交易，有專業(yè)的投資老師指導，1?50的杠桿比率，T+0操作模式，是風險可控的理財品種，周老板有興趣嗎？”

　　經過深入咨詢，周某了解到，這個項目是在一個叫“玖鑫大宗”的交易平臺上操作的，平臺由四川玖鑫大宗貿易有限公司運營。平臺上的項目根據(jù)原油、白銀和銅的實時價格買漲或買跌，扣去交易的手續(xù)費，剩下就是自己的盈虧，可以即時“止盈止虧”，操作起來還算方便。

　　在聽過一些成功案例后，周某心動了，在該交易平臺注冊賬戶，陸續(xù)充值20萬元。沒想到，一兩周時間里，周某不但沒賺到錢，反而持續(xù)虧損上萬元。心急的周某在介紹人的搭線下，認識了“資深導師鄭老師”，幾次操作下來，漸漸扭虧為盈。

　　但久經考驗的周某深知，所謂“資深導師”不過是知道“內幕消息”，因此賺錢后都會給“鄭老師”一個大紅包，表達感謝?！班嵗蠋煛卑l(fā)現(xiàn)周某給的紅包遠超公司給的提成，遂與周某結成統(tǒng)一戰(zhàn)線：周某將賬號和密碼給“鄭老師”，“鄭老師”則買通公司的數(shù)據(jù)分析師，掌握交易走向，用真內幕指導周某投資。短短半個多月，周某不但挽回虧損的1萬余元，還持續(xù)盈利4萬余元。

　　2015年6月的一天，周某像往常一樣登錄平臺打算交易，但賬戶余額中醒目的724.86元令他震驚得險些從座椅上跌落，重新登錄了多次，余額數(shù)目依然如此，周某才不得不面對現(xiàn)實：賬戶可能被盜了。

　　事發(fā)后，周某立即與“鄭老師”及公司交涉，但公司表示對此事全不知情，因為周某自己把賬號密碼透露給“鄭老師”，所以公司也不可能作出任何賠償。隨即，周某向常州市武進區(qū)公安機關報案。

　　“鬼”咬“鬼”捅婁子偵查中發(fā)現(xiàn)不尋常

　　警方受案后，很快發(fā)現(xiàn)了嫌疑人。原來，“鄭老師”自以為與周某的“聯(lián)手投資”天衣無縫，其實早就有“黃雀”盯上了他們。

　　周某短時間不僅挽回了虧損還持續(xù)盈利4萬多元，盈利之快引起了“玖鑫大宗”平臺一個會員單位負責人王穎的注意。他找來周某的指導老師“鄭老師”詢問，“鄭老師”一口咬定是客戶自己操作賺的錢。

　　王穎根本不信，他深知平臺運營的“規(guī)則”。玖鑫大宗貿易有限公司旗下有誠信玖玖、牧蛟文化等多個銷售原油、白銀、銅等現(xiàn)貨的會員單位。玖鑫公司負責交易平臺的運營和維護，而會員單位則負責招攬客戶投資，平臺的盈利由公司與會員單位按20%與80%的比例分成。“玖鑫大宗”平臺雖然依照原油、白銀、銅等大宗商品的漲跌行情進行實時交易，但平臺上的行情數(shù)據(jù)與正規(guī)市場相比有5秒至10秒的延遲。投資顧問對客戶的解釋是，不同平臺之間的數(shù)據(jù)都會有差異。但像王穎這樣的內部人員都知道，正因為有延遲，所以無論是投資顧問還是資深導師透露給客戶的“內幕”，其實是已經發(fā)生的行情，將這一行情反向告知客戶，就可影響客戶的判斷。

　　因此，王穎斷定，周某僅憑自己的判斷，不可能摸得清行情漲跌的規(guī)律，肯定有“內鬼”。利用監(jiān)控軟件，王穎回看了“鄭老師”的電腦操作及聊天記錄，發(fā)現(xiàn)內鬼原來就是“鄭老師”。面對證據(jù)，“鄭老師”不得不承認，王穎偷偷將這場對質進行錄音錄像。

　　但王穎并沒有對“鄭老師”進行責罰，他利用獲取的周某賬號和密碼，登錄其賬戶，以頻繁交易扣取手續(xù)費的方式，3小時內連續(xù)刷單500多筆，將周某賬戶扣費僅剩724.86元，而王穎則獲得刷單返傭近10萬元?！耙坏┚秸{查，就讓‘鄭老師’背黑鍋?！蓖醴f盤算好后，將偷錄的視頻交給了警方。

　　但王穎的如意算盤還是落空了。警方經過偵查，順著交易痕跡順藤摸瓜找到了王穎。

　　盜竊案很快有了眉目，但公安機關從偵查中卻發(fā)現(xiàn)了平臺不同尋常的地方：王穎可以通過瘋狂刷單獲利近10萬元，那么作為交易平臺的提供者，四川玖鑫大宗貿易有限公司是否涉嫌其中？整個“玖鑫銅”項目，從操作平臺到獲利模式，是否涉嫌網絡詐騙？因平臺涉及人員眾多，案件重大，常州市武進區(qū)檢察院提前介入此案，引導公安機關偵查。

　　盜竊牽出非法經營案“現(xiàn)貨”交易露原形

　　經查，2014年5月，四川玖鑫大宗貿易有限公司成立。公司負責人尹強與伏小平辯稱，“玖鑫大宗”平臺數(shù)據(jù)不存在人為修改操作，平臺盈利也是簡單地向客戶“喊單”并從客戶交易中抽取手續(xù)費，至于會員單位以不實信息誘騙客戶頻繁交易以及王穎的犯罪行為，公司并不知情。

　　承辦檢察官發(fā)現(xiàn)，“玖鑫大宗”交易平臺確實不存在后臺操作數(shù)據(jù)的違法行為，而會員單位招攬顧客誘導投資的行為，也只是提供投資建議，其行為無法定性為網絡詐騙。但在“玖鑫銅”項目投資的用戶共4000余人，幾乎都是虧損狀態(tài)，這樣的平臺真的合法嗎？

　　“喊單”“網絡交易P2P”“杠桿”……重新審核整個證據(jù)鏈，這幾個名詞引起了檢察官的注意。“這些詞組合起來，非常符合金融犯罪的特點！”偵查方向的轉變，令承辦人員都豁然開朗，既然平臺聲稱開展的是大宗商品現(xiàn)貨交易，那就從“現(xiàn)貨”查起。

　　據(jù)尹強等人稱，公司在2014年就獲得四川省工商局頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，并取得四川省經信委關于電子平臺交易大宗貿易籌建的批復，經營范圍有白銀、現(xiàn)貨銅等，在當?shù)仫w機場擁有一個做現(xiàn)貨交割的大型倉儲，客戶可以在交易平臺上買賣現(xiàn)貨。然而，經過調查，所謂的倉儲是虛構的，網絡平臺批復許可更是子虛烏有，“玖鑫銅”現(xiàn)貨交易的真實面貌徹底被還原。

　　經查，2014年，尹強、伏小平等人通過購買交易軟件、交易數(shù)據(jù)、租賃服務器等，在互聯(lián)網上搭建了非法交易平臺“玖鑫大宗”，并建立四川誠信玖玖投資有限公司，招募以王穎為首的成都牧蛟文化等會員單位、居間商銷售“玖鑫銅”“玖鑫原油”等大宗商品，統(tǒng)一培訓一批“投資顧問”“投資導師”，通過電話、QQ、微信等聊天工具招攬社會公眾客戶，打著現(xiàn)貨交易的幌子，進行標準化合約交易模式，實際上并沒有實質的現(xiàn)貨交易。投資者以1?50的杠桿比率，按照玖鑫公司提供的國際實時走勢、匯率，以對沖平倉的方式完成“玖鑫銅”“玖鑫白銀”“玖鑫原油”交易，而平臺從中收取單筆交易金額萬分之六的手續(xù)費、延期費等。與此同時，尹強等人還以會員單位身份與其發(fā)展的客戶在平臺上進行對賭交易，客戶虧損的錢成為會員單位的盈利主來源。短短一年時間，共發(fā)展客戶4000余人，涉案金額達1.77億元。

　　經中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局認定，其行為符合“非法組織期貨交易活動”的特征，即“玖鑫大宗”平臺為不受監(jiān)管的對賭平臺，涉嫌非法經營罪。至此，這一起江蘇省首例特大非法電子期貨案告破。

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