北交所修訂相關(guān)指引 穩(wěn)妥有序推進(jìn)上市公司轉(zhuǎn)板

為穩(wěn)妥有序推進(jìn)北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板，北交所修訂了相關(guān)轉(zhuǎn)板指引并于10月8日正式發(fā)布實(shí)施。

根據(jù)轉(zhuǎn)板指引，北交所上市公司向上海證券交易所或者深圳證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)板有關(guān)事宜適用該指引。北交所表示，本次修訂轉(zhuǎn)板指引重視投資者權(quán)益保護(hù)，著力于形成有序化、規(guī)范化、常態(tài)化轉(zhuǎn)板安排。

圖為北京證券交易所外景。新華社記者 彭子洋 攝

從主要修訂內(nèi)容看，首先是引導(dǎo)上市公司穩(wěn)妥啟動(dòng)。根據(jù)指引，有轉(zhuǎn)板意愿的上市公司，應(yīng)當(dāng)從實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展、切實(shí)回報(bào)投資者出發(fā)，審慎評(píng)估自身是否符合轉(zhuǎn)板條件，并選聘具有良好執(zhí)業(yè)質(zhì)量的保薦機(jī)構(gòu)，穩(wěn)妥啟動(dòng)、推進(jìn)轉(zhuǎn)板工作。

其次，指引壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)。要求保薦機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，充分了解公司情況，在此基礎(chǔ)上與公司簽訂保薦協(xié)議后及時(shí)報(bào)備，幫助企業(yè)扎實(shí)做好轉(zhuǎn)板各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)板穩(wěn)啟動(dòng)、穩(wěn)推進(jìn)。

此外，指引進(jìn)一步理順轉(zhuǎn)板程序安排，并強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管。要求控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高承諾公司推進(jìn)轉(zhuǎn)板期間“不減持”，防范相關(guān)主體利用“忽悠式”轉(zhuǎn)板牟利、損害投資者權(quán)益。同時(shí)，加強(qiáng)異常交易監(jiān)管，從嚴(yán)打擊利用轉(zhuǎn)板內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。

北交所表示，本次優(yōu)化轉(zhuǎn)板機(jī)制，不僅有利于加強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)互聯(lián)互通，更為北交所上市公司發(fā)展壯大提供了多元路徑。（記者姚均芳）