中國人民銀行對3家違規(guī)操作機(jī)構(gòu)開出“罰單”

12月30日，中國人民銀行公示了針對近期債券市場違規(guī)操作的處罰情況，對湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司等3家機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員作出行政處罰。記者了解到，中國人民銀行已建立銀行間市場常態(tài)化監(jiān)測摸排和行政執(zhí)法機(jī)制，將持續(xù)對摸排出的涉嫌違法違規(guī)交易線索開展核查，并根據(jù)核查情況開展立案調(diào)查和處罰。

當(dāng)日，中國人民銀行公布的行政處罰信息顯示，湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、上海東亞期貨有限公司3家機(jī)構(gòu)因違反銀行間債券市場管理規(guī)定等違法行為被處罰，罰款金額從1100多萬元至3600多萬元不等。另外，中國人民銀行還對這3家機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員實(shí)施了行政處罰。

記者了解到，近期中國人民銀行在監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場參與機(jī)構(gòu)交易行為異常，通過對相關(guān)線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機(jī)構(gòu)涉嫌違反銀行間債券交易相關(guān)規(guī)定，并立即對其進(jìn)行立案調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，涉案機(jī)構(gòu)均存在內(nèi)控機(jī)制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場管理規(guī)定的若干行為。

圖為中國人民銀行總行大樓。新華社發(fā)

近年來，我國債券市場總體運(yùn)行平穩(wěn)，市場活躍度和交易量穩(wěn)步提升。中國人民銀行的數(shù)據(jù)顯示，截至2024年11月末，我國債券市場余額173萬億元，規(guī)模居世界第二，有1156家境外投資者進(jìn)入中國債券市場，持債規(guī)模4.2萬億元。隨著大量資金涌向債券市場，一些風(fēng)險(xiǎn)問題引發(fā)市場關(guān)注。

12月30日，交易商協(xié)會(huì)組織部分市場投資機(jī)構(gòu)召開座談會(huì)，聽取市場成員對促進(jìn)金融市場健康規(guī)范發(fā)展的意見和建議。交易商協(xié)會(huì)表示，下一步將全面加強(qiáng)自律管理，大力推動(dòng)衍生品市場發(fā)展，促進(jìn)市場規(guī)范健康發(fā)展。對于調(diào)查發(fā)現(xiàn)的部分公司治理不健全、風(fēng)控能力不強(qiáng)的中小金融機(jī)構(gòu)，將及時(shí)通報(bào)監(jiān)管部門。

據(jù)了解，中國人民銀行將繼續(xù)秉持市場化、法治化原則，加強(qiáng)債券市場建設(shè)，支持正常合規(guī)的交易，同時(shí)對市場違法違規(guī)行為“零容忍”，堅(jiān)決維護(hù)市場秩序，促進(jìn)債券市場高質(zhì)量發(fā)展。（記者吳雨）