世界各國(guó)院士遴選，最看重啥？院士權(quán)威性如何保障

　　徐鵬飛繪

　　當(dāng)今世界，院士被普遍認(rèn)為是一種最高的學(xué)術(shù)頭銜，標(biāo)志著榮膺者在研究領(lǐng)域做出了突出貢獻(xiàn)。院士制度發(fā)源于17世紀(jì)的歐洲，至今已發(fā)展出一套比較成熟的遴選標(biāo)準(zhǔn)。本版介紹了院士制度的起源、有關(guān)國(guó)家院士遴選、院士權(quán)威性如何保障等內(nèi)容，以饗讀者

　　美 國(guó)

　　只代表一種榮譽(yù)稱號(hào)

　　本報(bào)駐美國(guó)記者 陳一鳴

　　“盡管美國(guó)的科學(xué)院、工程學(xué)院和醫(yī)學(xué)院前面都冠有‘國(guó)家’一詞，但實(shí)際上均是非政府機(jī)構(gòu)，三院院士只是一種榮譽(yù)稱號(hào)而已?！?011年成為美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)院院士的王存玉，在當(dāng)選后接受本報(bào)記者采訪時(shí)說(shuō)，在美國(guó)，院士實(shí)際上只是三大研究院的“會(huì)員”，不僅領(lǐng)不到工資，還要每年繳納會(huì)費(fèi)，更不是什么行政職務(wù)。

　　美國(guó)國(guó)家科學(xué)院在其網(wǎng)站上強(qiáng)調(diào)，雖然這家機(jī)構(gòu)根據(jù)林肯總統(tǒng)1863年簽署的一份國(guó)會(huì)法案成立，承擔(dān)“在與科技有關(guān)的事務(wù)上向國(guó)家提供獨(dú)立和客觀建議的職責(zé)”，但屬于“著名學(xué)者之間的私人非營(yíng)利性社團(tuán)”。

　　根據(jù)威爾遜總統(tǒng)簽署的行政命令，美國(guó)在1916年依照美國(guó)國(guó)家科學(xué)院章程成立了國(guó)家研究委員會(huì)。1964年和1970年，美國(guó)又分別成立了美國(guó)國(guó)家工程院和美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)院，兩家機(jī)構(gòu)均依據(jù)國(guó)家科學(xué)院章程組建。此后，美國(guó)國(guó)家研究委員會(huì)成為國(guó)家科學(xué)院、國(guó)家工程院和國(guó)家醫(yī)學(xué)研究的常設(shè)機(jī)構(gòu)，正式組成“三院一會(huì)”的美國(guó)國(guó)家研究院體系。

　　美國(guó)三大研究院每年都會(huì)增選新院士，盡管具體增選辦法不盡相同，但都遵循原有院士提名、全體院士投票產(chǎn)生的原則。以國(guó)家科學(xué)院為例。由于新院士都是由原有院士提名、選舉產(chǎn)生，因此不存在院士申請(qǐng)機(jī)制。當(dāng)國(guó)家科學(xué)院院士提出新院士的候選人后，經(jīng)過(guò)“一個(gè)廣泛而仔細(xì)的審核程序”，才能確定候選人資格。據(jù)美國(guó)國(guó)家科學(xué)院前院長(zhǎng)布魯斯·阿爾伯特介紹，院士在提名新院士時(shí)需遞交候選人簡(jiǎn)介、一份長(zhǎng)約250字的候選人學(xué)術(shù)成果說(shuō)明書(shū)，以及最多12篇有代表性的論文和著作。在每年4月的年度會(huì)議上，國(guó)家科學(xué)院院士對(duì)院士候選人最后名單進(jìn)行投票，根據(jù)得票多少和當(dāng)選名額選出新的院士。

　　目前，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院每年最多可產(chǎn)生84名院士，這些院士須為美國(guó)公民，同時(shí)還會(huì)最多選出21名外籍院士。美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)院每年新增65名院士、5個(gè)外籍院士，授予在醫(yī)療和公共衛(wèi)生等多個(gè)領(lǐng)域成就卓著的學(xué)者。美國(guó)國(guó)家工程學(xué)院每年增選院士人數(shù)不超過(guò)上年度院士總數(shù)的3%，授予在工程研究、實(shí)踐以及教育領(lǐng)域的杰出人才。

　　王存玉說(shuō)，由于新增院士的提名、選舉環(huán)節(jié)并不對(duì)外公開(kāi)，連他本人事先都毫不知情，只是在當(dāng)選之后、宣布之前，才得到美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)院的書(shū)面通知。

　　作為非政府機(jī)構(gòu)，美國(guó)三大國(guó)家研究院都不能從聯(lián)邦政府獲得任何財(cái)政撥款，只可在受聯(lián)邦政府委托從事某些科學(xué)調(diào)查、檢驗(yàn)或?qū)嶒?yàn)活動(dòng)時(shí)，得到與這些具體活動(dòng)有關(guān)的經(jīng)費(fèi)資助。王存玉告訴本報(bào)記者，當(dāng)選美國(guó)研究院的院士并不會(huì)帶來(lái)任何實(shí)際利益，因?yàn)橐院笊暾?qǐng)科研經(jīng)費(fèi)時(shí)，審核部門(mén)或資助機(jī)構(gòu)還是會(huì)根據(jù)課題或項(xiàng)目本身的情況決定批準(zhǔn)與否，絕不會(huì)看到對(duì)方是個(gè)院士便高抬貴手。

　　俄羅斯

　　決定權(quán)在上千人手里

　　本報(bào)駐俄羅斯記者 張曉東

　　俄羅斯科學(xué)院是1724年由俄羅斯沙皇彼得一世頒布命令建立的，至今已有290年歷史，是國(guó)家的最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。俄羅斯科學(xué)院因悠久的歷史、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng)和國(guó)際一流的科研水平而在國(guó)際上享有盛譽(yù)。

　　據(jù)俄羅斯科學(xué)院主席團(tuán)副主任學(xué)術(shù)秘書(shū)弗拉基米爾·伊萬(wàn)諾夫博士介紹，目前俄羅斯科學(xué)院院士編制為1289名，包括513名院士和776名通訊院士。一般至少是3年進(jìn)行一次院士補(bǔ)選。選舉的時(shí)間、專業(yè)名稱與每個(gè)專家名額都由俄羅斯科學(xué)院主席團(tuán)根據(jù)科學(xué)院學(xué)部、其地方分院和地區(qū)科學(xué)中心提議來(lái)確定。最近一次選舉是在2011年進(jìn)行的。當(dāng)時(shí)選舉216名填補(bǔ)空缺，其中院士82名、通訊院士134名。競(jìng)爭(zhēng)很激烈，超過(guò)1000名候選者角逐134名通訊院士空缺，300名通訊院士角逐82名院士名額。

　　俄羅斯科學(xué)院章程第十六條中明確規(guī)定，俄羅斯院士或者通訊院士候選者首先必須是具有俄羅斯國(guó)籍的科學(xué)家。其學(xué)術(shù)水平是首要考量也是唯一的標(biāo)準(zhǔn)，即必須是在本學(xué)科領(lǐng)域具有開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn)的頂尖學(xué)者才能成為科學(xué)院院士，通訊院士則必須是在本學(xué)科領(lǐng)域做出突出學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的學(xué)者。原則上，院士及通訊院士稱號(hào)一旦獲得就是終身的，不會(huì)因政治或其它因素影響而被剝奪。

　　要成為俄羅斯科學(xué)院的院士或通訊院士，必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的學(xué)術(shù)評(píng)審和遴選程序。學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、在國(guó)家登記的高等教育機(jī)構(gòu)以及俄羅斯科學(xué)院科學(xué)理事會(huì)，有權(quán)推舉候選人成為院士和通訊院士。候選人的推舉是在科學(xué)院的學(xué)術(shù)和科學(xué)技術(shù)理事會(huì)或者主席團(tuán)的會(huì)議上進(jìn)行秘密投票，以簡(jiǎn)單多數(shù)方式通過(guò)。科學(xué)院院士有推薦候選人成為院士的權(quán)力，通訊院士也是由科學(xué)院院士推薦。

　　投票程序是標(biāo)準(zhǔn)的三步走：首先名單要由專家委員會(huì)來(lái)評(píng)價(jià)，然后才能遞交到學(xué)部所屬學(xué)科層面討論，然后學(xué)部審核，最后在科學(xué)院大會(huì)上討論這些最終人選，作出終極裁決，每次其得票數(shù)都不得少于總票數(shù)的2/3才能通過(guò)。

　　那么在這個(gè)環(huán)節(jié)中候選者有無(wú)可能鉆空子，比如用錢(qián)買(mǎi)選票？面對(duì)這個(gè)問(wèn)題，伊萬(wàn)諾夫斬釘截鐵地回答記者：絕無(wú)可能！最后的選舉投票表決是上千人參加的，怎么可能買(mǎi)得過(guò)來(lái)，況且如果真發(fā)生了這種事，在學(xué)術(shù)界也是為人所不齒的。因?yàn)閷W(xué)者不光需要有學(xué)術(shù)水平，道德水準(zhǔn)也要相當(dāng)高。

　　去年7月份，俄羅斯國(guó)家杜馬通過(guò)了可能剝奪院士稱號(hào)的法案修正案，它是俄科學(xué)院改革的一個(gè)部分。這就意味著，院士稱號(hào)可能會(huì)被剝奪并被科學(xué)院除名。俄羅斯科學(xué)院通訊院士根納季·丘弗林在接受記者采訪時(shí)表示，現(xiàn)在科學(xué)院改革爭(zhēng)議很大，而且科學(xué)院正常的一些工作也受到影響，包括院士的選舉，未來(lái)3年都將凍結(jié)，很多事情都不確定，所以自己何時(shí)能夠評(píng)選院士還不清楚。不過(guò)他強(qiáng)調(diào)，不管如何變化，學(xué)術(shù)水平始終是成為院士首要也應(yīng)該是唯一的標(biāo)準(zhǔn)。

　　德 國(guó)

　　候選人對(duì)提名不知情

　　本報(bào)駐德國(guó)記者 鄭 紅

　　直到2008年，德國(guó)才有了自己的國(guó)家級(jí)科學(xué)院。此前，德國(guó)的科學(xué)院包括8個(gè)地方科學(xué)院、一個(gè)工程院和利奧波第那科學(xué)院。很長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)，德國(guó)政府和公眾都希望德國(guó)能有一家國(guó)家科學(xué)院，在一些重要的問(wèn)題上向政府提供科學(xué)咨詢，向公眾傳播知識(shí)，并在國(guó)際上代表德國(guó)。由于利奧波第那科學(xué)院的院士來(lái)自全德國(guó)范圍，在國(guó)際上影響顯著，聯(lián)邦政府和州政府決定選擇其作為德國(guó)的國(guó)家科學(xué)院。

　　利奧波第那科學(xué)院成立于1652年，達(dá)爾文、居里夫人、愛(ài)因斯坦、馬克斯·普朗克等著名科學(xué)家，德國(guó)的大文豪歌德等都是利奧波第那科學(xué)院的院士。截至2011年，共有168名利奧波第那科學(xué)院院士獲得了諾貝爾獎(jiǎng)。

　　利奧波第那科學(xué)院主席約爾格·哈克博士教授對(duì)記者說(shuō)，利奧波第那科學(xué)院院士的遴選是一套嚴(yán)密的匿名過(guò)程，首先候選人對(duì)于自己被提名毫不知情。每名院士都可以建議新的院士候選人，科學(xué)院不接受個(gè)人想成為院士的申請(qǐng)。隨后，被提名的候選人要在利奧波第那科學(xué)院經(jīng)過(guò)3級(jí)的評(píng)選。

　　利奧波第那科學(xué)院根據(jù)不同的研究領(lǐng)域共設(shè)28個(gè)科研組和4個(gè)類別組。候選人須先經(jīng)過(guò)其所屬的科研組，而后再經(jīng)過(guò)上一級(jí)類別組的評(píng)選。經(jīng)過(guò)他們篩選的候選人究竟能否成為院士還要由科學(xué)院的主席團(tuán)決定。

　　選舉投票是不記名的，成員要匿名填寫(xiě)意見(jiàn)表，參與科研組評(píng)選、類別評(píng)選以及主席團(tuán)評(píng)選的人都是不同的，科研組有30—40人，類別組有10人左右，主席團(tuán)有12人。當(dāng)選院士要經(jīng)過(guò)3個(gè)獨(dú)立的選舉過(guò)程，所以很難出現(xiàn)候選人干預(yù)評(píng)選的情況。

　　在評(píng)選中，候選人的出版物、獲獎(jiǎng)情況、國(guó)際影響，是否能證明其擁有國(guó)際上有重要性的科研項(xiàng)目，都是重要的參考因素?！坝袝r(shí)我們還會(huì)讓專業(yè)人士——大多數(shù)情況下是外國(guó)同行作出專業(yè)鑒定?！崩麏W波第那科學(xué)院的成員不只是德國(guó)人，他們來(lái)自世界各地，其中也包括中國(guó)。

　　院士名額也有一定限制。據(jù)哈克教授介紹，目前科學(xué)院每年新接收大約50名院士?！拔覀兿Ｍ讶藬?shù)控制在1000人左右，在人數(shù)統(tǒng)計(jì)上，超過(guò)75歲的科學(xué)家不再計(jì)入統(tǒng)計(jì)范圍，但他們還在履行自己的職責(zé)，只要他們自己不退出，院士是一個(gè)終身的榮譽(yù)頭銜。目前我們的院士總?cè)藬?shù)約1500人?！?/p>

　　在德國(guó)，院士的工作完全是名譽(yù)性的，沒(méi)有任何報(bào)酬。當(dāng)選院士除了榮譽(yù)，不會(huì)帶來(lái)任何物質(zhì)上的利益。哈克教授說(shuō)，院士大多是大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的教授。他們只有在開(kāi)工作小組會(huì)議等出公差的時(shí)候可以在利奧波第那科學(xué)院報(bào)銷(xiāo)旅費(fèi)。

　　在德國(guó)，身為國(guó)家科學(xué)院院士并不意味著其水平和地位就高于其他科學(xué)院的院士。很多科學(xué)家都有多重身份，哈克教授本人就同時(shí)是利奧波第那科學(xué)院和另外3個(gè)科學(xué)院的院士。

　　哈克教授表示，至今還沒(méi)有公眾質(zhì)疑院士科學(xué)水準(zhǔn)的事情發(fā)生，只發(fā)生過(guò)研究報(bào)告的結(jié)果受到政府和社會(huì)質(zhì)疑的情況。比如在對(duì)生物能的研究中，利奧波第那科學(xué)院的報(bào)告認(rèn)為，在德國(guó)的能源轉(zhuǎn)型中，生物能未來(lái)不會(huì)占很大比重，而聯(lián)邦政府和其他的研究機(jī)構(gòu)認(rèn)為，生物能還有很大的發(fā)展空間。這引發(fā)了很多公共討論。為此，利奧波第那科學(xué)院舉行了很多活動(dòng)，邀請(qǐng)來(lái)報(bào)告結(jié)論的批評(píng)者，主席哈克教授本人接受了很多采訪，闡釋自己的觀點(diǎn)。

　　英 國(guó)

　　專業(yè)成果量化很具體

　　本報(bào)駐英國(guó)記者 李文云

　　英國(guó)皇家工程院創(chuàng)立于1976年，目前共有1527名院士。在2013年，有3位卓越華人學(xué)者當(dāng)選皇家工程院院士。

　　皇家工程院院士被視為英國(guó)工程師的最高榮譽(yù)，他們都是英國(guó)工程科技各領(lǐng)域的學(xué)科帶頭人?；始夜こ淘簱?dān)負(fù)著推動(dòng)英國(guó)科技進(jìn)步的重要責(zé)任，包括支持制定英國(guó)與工程科學(xué)相關(guān)的國(guó)家政策；輔導(dǎo)與推動(dòng)工程教育和工程師培養(yǎng)；鼓勵(lì)對(duì)工程學(xué)科的研究；同時(shí)院士們還負(fù)有重視科普事業(yè)、提高公眾對(duì)工程科學(xué)了解的責(zé)任。

　　倫敦帝國(guó)理工學(xué)院機(jī)械工程系著名材料力學(xué)學(xué)者、去年當(dāng)選英國(guó)皇家工程院院士的林建國(guó)教授在接受采訪時(shí)，為本報(bào)記者詳細(xì)介紹了英國(guó)皇家工程院院士的遴選程序。

　　林建國(guó)說(shuō)，現(xiàn)任工程院院士每年都會(huì)接到工程院的一封信，詢問(wèn)他們有無(wú)合適人選作為當(dāng)年新增院士提名。皇家工程院每年經(jīng)嚴(yán)格評(píng)審后，從被提名的候選人中邀請(qǐng)40到60位工程師成為新院士。

　　林建國(guó)教授說(shuō)，申請(qǐng)者一般需有兩個(gè)提名人，第一提名人和第二提名人，其中一般要有一位是申請(qǐng)者的同事或同行，很了解該領(lǐng)域的工作及科研發(fā)展情況。提名人還要為自己的被提名者物色兩位評(píng)審院士，這兩位評(píng)審要依據(jù)提名材料來(lái)評(píng)判被提名者的學(xué)術(shù)成就，以保證評(píng)審的客觀公正。

　　每個(gè)得到提名的學(xué)者，需要填寫(xiě)一份申請(qǐng)表格，表格中除了詳細(xì)個(gè)人信息以外，需要開(kāi)列本人的10項(xiàng)具體專業(yè)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，包括理論建樹(shù)與實(shí)際應(yīng)用兩方面的，如專利與發(fā)明；新程序、新技術(shù)或新標(biāo)準(zhǔn)等；并要有具體成功實(shí)例及量化數(shù)據(jù)作證明，這些量化數(shù)據(jù)要求十分具體，可以是項(xiàng)目?jī)r(jià)值、銷(xiāo)售價(jià)值、增長(zhǎng)數(shù)字、市場(chǎng)份額及雇工人數(shù)等。這份申請(qǐng)表格要在每年的1月至7月間提交，截止日期為每年的7月31日；工程院還規(guī)定，被提名者本人一定要接受提名。工程院院士提名程序的關(guān)鍵點(diǎn)十分明確，就是要彰顯被提名者在其專業(yè)領(lǐng)域的杰出成就。

　　林建國(guó)教授表示，英國(guó)皇家工程院院士的評(píng)審過(guò)程十分嚴(yán)格、客觀，堅(jiān)持程序原則，沒(méi)有多少靈活性。申請(qǐng)人只有依靠實(shí)打?qū)嵉膶W(xué)術(shù)貢獻(xiàn)與實(shí)際應(yīng)用成果來(lái)證明自己的專業(yè)成就，并得到同行、同事以及業(yè)內(nèi)權(quán)威專家的認(rèn)可，才有可能在一步步縝密的評(píng)審程序中勝出。

　　在獲得提名后，經(jīng)過(guò)院士資格專業(yè)組評(píng)審的初步篩選，將由工程院院士資格評(píng)審委員會(huì)來(lái)最終確認(rèn)候選院士名單，并在每年6月將名單傳給每一位現(xiàn)任院士，在7月的工程院年會(huì)時(shí)舉行投票，選出新院士，一般3—4天后，網(wǎng)上就會(huì)公布正式名單了。未能當(dāng)選的候選人還可在兩年內(nèi)提交新材料，繼續(xù)申請(qǐng)，如兩年內(nèi)未能當(dāng)選，就需要間隔一年后才能再次提交申請(qǐng)。

　　此外，英國(guó)皇家工程院每年還會(huì)選出榮譽(yù)院士并邀請(qǐng)成就卓著的外籍院士。現(xiàn)在每年都回中國(guó)講學(xué)的林建國(guó)教授認(rèn)為，皇家工程院給所有工程師提供了一個(gè)交流切磋的平臺(tái)，讓他們有可能在互動(dòng)中產(chǎn)生靈感的碰撞，為英國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)更快、更平衡的增長(zhǎng)、為推動(dòng)更優(yōu)秀的工程與技能教育、保證英國(guó)工程科技引領(lǐng)專業(yè)潮流而貢獻(xiàn)力量。