上海證券交易所：多項(xiàng)措施嚴(yán)打內(nèi)幕交易

　　新華網(wǎng)上海８月２４日專電（記者潘清）來自上海證券交易所的消息說，為加強(qiáng)內(nèi)幕交易行為監(jiān)管，日前上證所召開了監(jiān)管工作專題會(huì)，研究貫徹證監(jiān)會(huì)關(guān)于打擊內(nèi)幕交易行為的部署，采取多項(xiàng)措施加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管。

　　這些措施包括：加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管資源整合，加大打擊內(nèi)幕交易力度。證券交易所作為市場一線監(jiān)管者，是內(nèi)幕交易綜合防控體系的重要環(huán)節(jié)之一。上證所將加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管資源整合，定期召開監(jiān)管工作專題會(huì)，協(xié)調(diào)部署、推進(jìn)防范和打擊內(nèi)幕交易工作，提高監(jiān)管反應(yīng)速度和效率，加大打擊內(nèi)幕交易力度。

　　強(qiáng)化內(nèi)幕交易違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力。上證所將強(qiáng)化股價(jià)異動(dòng)監(jiān)測與信息披露監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)并購重組內(nèi)幕交易核查，一旦發(fā)現(xiàn)股票交易異常，深入核查相關(guān)交易行為，及時(shí)上報(bào)違規(guī)線索。與此同時(shí)，進(jìn)一步深化對(duì)內(nèi)幕交易行為特征的分析，不斷優(yōu)化監(jiān)控指標(biāo)，提升監(jiān)控系統(tǒng)功能，強(qiáng)化內(nèi)幕交易行為發(fā)現(xiàn)能力。

　　加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，從源頭上治理內(nèi)幕交易行為。上證所自去年起即開始推行上市公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人登記制度。這一做法強(qiáng)化了上市公司的內(nèi)幕信息管理意識(shí)，推動(dòng)完善了上市公司自身的內(nèi)幕信息管理辦法，也為打擊內(nèi)幕交易奠定了基礎(chǔ)。２０１０年８月，上證所發(fā)布《上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》，從規(guī)范上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為角度進(jìn)一步推動(dòng)公司治理完善。今后上證所還將進(jìn)一步強(qiáng)化包括內(nèi)幕信息知情人登記在內(nèi)的上市公司信息披露持續(xù)監(jiān)管，從源頭上治理內(nèi)幕交易行為。

　　充分發(fā)揮輿論監(jiān)督作用。輿論監(jiān)督是發(fā)現(xiàn)和打擊內(nèi)幕交易行為的重要渠道之一。上證所一向重視新聞媒體對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱行為的輿論監(jiān)督，今后將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)新聞媒體發(fā)現(xiàn)線索的主動(dòng)收集，快速作出監(jiān)管反應(yīng)。同時(shí)，上證所也鼓勵(lì)投資者、知情人積極反映內(nèi)幕交易線索，形成“內(nèi)幕交易人人喊打”的局面。

　　加強(qiáng)上市公司培訓(xùn)和投資者教育。上證所將在上市公司培訓(xùn)工作中，突出防范內(nèi)幕交易的相關(guān)教育，增強(qiáng)上市公司防范內(nèi)幕交易的意識(shí)。同時(shí)，上證所還把內(nèi)幕交易作為投資者教育的重要內(nèi)容，通過新聞報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)、講座、宣傳冊(cè)等多種渠道和形式開展宣傳，在投資者中形成防范內(nèi)幕交易的氛圍。

　　加強(qiáng)監(jiān)管合作，推動(dòng)內(nèi)幕交易綜合防控體系建設(shè)。上證所將在證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)一步發(fā)揮自律監(jiān)管優(yōu)勢，加強(qiáng)與公安部門、司法部門、監(jiān)察部門等單位的合作和交流，在查處內(nèi)幕交易案件和其他證券違法違規(guī)案件中提供全力支持，推動(dòng)內(nèi)幕交易綜合防控體系建設(shè)。

　　進(jìn)一步強(qiáng)化券商客戶管理責(zé)任。推動(dòng)券商切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)是上證所會(huì)員管理工作的重要內(nèi)容之一。今后上證所將結(jié)合券商業(yè)務(wù)培訓(xùn)、券商分類評(píng)價(jià)、融資融券等券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)推進(jìn)等工作，進(jìn)一步強(qiáng)化券商發(fā)現(xiàn)和報(bào)告內(nèi)幕交易等違法違規(guī)交易行為的責(zé)任和意識(shí)，在交易環(huán)節(jié)上共同筑牢防范內(nèi)幕交易的“堤壩”。