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證監(jiān)會(huì)引入法官任處罰委委員助力證券執(zhí)法體制改革

?？诰W(wǎng)　http://6chong.cn　時(shí)間：2011-06-15 16:58

　　?？诰W(wǎng)6月15日消息　2006年，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置了獨(dú)立的行政處罰委員會(huì)，實(shí)現(xiàn)了案件審理的專職化和專業(yè)化。行政處罰委員會(huì)成立以來(lái)，堅(jiān)持服從和服務(wù)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的中心任務(wù)，全面完善行政處罰工作機(jī)制，不斷提升辦案質(zhì)量和辦案效率，依法、及時(shí)、高效地處理了一批違法違規(guī)案件，為資本市場(chǎng)又好又快發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)保障。

　　隨著資本市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和創(chuàng)新業(yè)務(wù)的不斷推出，證券市場(chǎng)違法違規(guī)活動(dòng)出現(xiàn)了一些新情況，內(nèi)幕交易、證券從業(yè)人員“利益沖突型”違法、新型操縱證券市場(chǎng)以及非法證券投資咨詢等活動(dòng)在各類違法違規(guī)行為中的比重逐漸增加，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法工作正面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。

　　借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn) 兩法官“入駐”處罰委

　　“我們考察發(fā)現(xiàn)，美國(guó)證交會(huì)把稽查部門調(diào)查完的案件交由內(nèi)部的行政法官審理，法國(guó)金融監(jiān)管局行政處罰委中引入法國(guó)最高法院和最高行政法院的四名法官參與案件的審理處罰，這些制度安排對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)威和公信的建立和維系起到了重要作用。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，“要突破我們證券稽查執(zhí)法工作的難點(diǎn)，應(yīng)借鑒世界上成熟市場(chǎng)執(zhí)法體制的成功經(jīng)驗(yàn)，引入司法或準(zhǔn)司法要素，以確保案件查處的專業(yè)化和權(quán)威性。

　　在深入研究成熟執(zhí)法體制基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為，在資本市場(chǎng)日新月異的情況下，加快司法元素的引入已迫在眉睫。而結(jié)合中國(guó)的實(shí)際，引入法官擔(dān)任行政處罰委委員，是現(xiàn)階段司法支持證券市場(chǎng)監(jiān)管工作行之有效的舉措，對(duì)于繼續(xù)探索適合我國(guó)國(guó)情的證券執(zhí)法體制，具有重要意義。

　　“有了初步的想法后，最高人民法院和證監(jiān)會(huì)開始磋商，并于去年9月份達(dá)成了初步意見(jiàn)。隨后，證監(jiān)會(huì)給國(guó)務(wù)院打了報(bào)告，希望最高院和北京法院系統(tǒng)來(lái)做這個(gè)嘗試。國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)做了重要批示，隨后我們立即和最高院及北京一中院做了工作聯(lián)系，最終確定派兩名資深法官來(lái)做這個(gè)工作。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)。

　　首批選派的兩名法官介紹說(shuō)，“派遣我們來(lái)到證監(jiān)會(huì)做這個(gè)工作，是組織上的信任。我們認(rèn)為這個(gè)工作具有劃時(shí)代的意義，是社會(huì)管理創(chuàng)新的重要舉措和機(jī)制。”

　　適應(yīng)身份轉(zhuǎn)換融入處罰委工作

　　“資本市場(chǎng)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)生活中的重要組成部分，總市值達(dá)GDP的近7成，開戶數(shù)上億，參與主體相當(dāng)廣泛。資本市場(chǎng)正在高速發(fā)展，需要進(jìn)一步完善相關(guān)法律，遏制違法違規(guī)行為，增強(qiáng)大家對(duì)市場(chǎng)的信心，這是證監(jiān)會(huì)和我們司法執(zhí)法部門共同的奮斗目標(biāo)?！币幻ü僬f(shuō)，“我們法院通過(guò)刑事責(zé)任和民事責(zé)任追究，起到對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)范和引導(dǎo)作用。我們來(lái)到這里，可以豐富我們對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)，將來(lái)我們最高院做司法解釋的時(shí)候，可以更貼近市場(chǎng)，更符合市場(chǎng)要求，使得相關(guān)司法制度框架更加完美。”

　　法院系統(tǒng)和行政執(zhí)法系統(tǒng)雖然有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，但兩者在證據(jù)認(rèn)定、審理程序等方面，卻不盡相同。在近半年的行政處罰委工作中，兩位法官也在不斷適應(yīng)自身的身份轉(zhuǎn)換。

　　“對(duì)我們個(gè)人身份轉(zhuǎn)換，我認(rèn)為有三個(gè)不一樣：一是審理的案件性質(zhì)不一樣，二是審理案件的程序不完全一樣，三是思考問(wèn)題角度不一樣。”來(lái)自北京一中院的法官說(shuō)，“基于三點(diǎn)不一樣，很多知識(shí)需要重新學(xué)習(xí)，有的需要進(jìn)一步深入研究。以重新學(xué)習(xí)為抓手，以相互交流做拓展，以司法知識(shí)做基礎(chǔ)，是我在身份轉(zhuǎn)換中的一些經(jīng)驗(yàn)。”

　　“引入司法因素，對(duì)于行政執(zhí)法程序等方面都有推進(jìn)作用，而我們?cè)谏矸蒉D(zhuǎn)換過(guò)程中，也學(xué)到很多東西。我們通過(guò)交流和共同研討案件，了解了處罰委委員看待問(wèn)題和思考問(wèn)題的理念和方式，我們同時(shí)也學(xué)到了許多東西?！?/p>

　　最高人民法院的法官說(shuō)，“我們?cè)趽?dān)任委員半年時(shí)間里，確實(shí)更了解市場(chǎng)了。比如對(duì)于內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定，這方面的直接證據(jù)很難找到，需要環(huán)環(huán)相扣的環(huán)境證據(jù)，復(fù)原當(dāng)時(shí)的情況，這和法院案件的審理有很大不同。此前我們?cè)诜ㄔ褐校苯訉徖碣Y本市場(chǎng)的案件不多，來(lái)這直接接觸案件，逼迫著我們加快學(xué)習(xí)，融入工作之中?！?/p>

　　半年的“交流”工作短暫卻意義深刻，隨著首批派遣工作的即將結(jié)束，兩位法官也在積極總結(jié)?！肮ぷ髦薪涣饕埠?，參與工作也好，比在外面看著要深刻得多。工作結(jié)束后，我們會(huì)把我們的體會(huì)整理成書面文字，按照組織程序，報(bào)告給有關(guān)部門。我們也希望通過(guò)對(duì)行政執(zhí)法的了解，給證監(jiān)會(huì)提供一些法院系統(tǒng)的有益經(jīng)驗(yàn)?！?/p>

　　如切如磋如琢如磨老委員“過(guò)招”新委員

　　如切如磋，如琢如磨。半年的“交流”不僅給兩位法官留下了深刻印象，許多行政處罰委的“老委員”也感受到了“新委員”帶來(lái)的徐徐清風(fēng)。用委員的話說(shuō)，他們之間可以說(shuō)是“高手過(guò)招，直入主題?！?/p>

　　行政處罰委的陳委員，與其中一位法官是老朋友，他們一同參與了《證券法》的修訂工作?！半m然我們都是搞法律的，但他們長(zhǎng)期從事審判工作，我們則是行政執(zhí)法工作，有時(shí)候會(huì)有隔行如隔山的感覺(jué)，我們對(duì)法院工作機(jī)制了解還是不夠的，而通過(guò)這次難得的交流機(jī)會(huì)，如在證據(jù)使用和交換等方面，他們都給我們帶來(lái)許多嶄新的理念和很好的建議。”陳委員說(shuō)，“我們長(zhǎng)期在一個(gè)行業(yè)，對(duì)法律理解沒(méi)有他們來(lái)得宏觀。在多次交流中，他們提出了許多新觀點(diǎn)，另一位法官經(jīng)常就一個(gè)問(wèn)題，寫出七八頁(yè)的長(zhǎng)篇大論，給我們耳目一新的感覺(jué)?！?/p>

　　而行政處罰委的林委員，對(duì)于法官擔(dān)任行政處罰委的工作，則經(jīng)歷了從懷疑、期待到擊節(jié)贊賞的心路歷程。“剛開始啟動(dòng)時(shí)，我們認(rèn)為這是個(gè)好事情，但還是有一些想法的。一是很神秘，法官如何來(lái)開展這項(xiàng)工作，二是懷疑，法官不了解證券領(lǐng)域，審案子能行嗎，三是期待，希望能給我們帶來(lái)一些新的經(jīng)驗(yàn)?！绷治瘑T說(shuō)，“但半年過(guò)去了，法官們要走了，我要擊節(jié)贊賞他們的工作。在半年的交流中，我們真真切切感受到了這項(xiàng)工作的重要意義。”

　　林委員說(shuō)，雖然我們對(duì)于案件的基本事實(shí)看法一致，但對(duì)于具體政策和法條分析方面，經(jīng)常有討論，也從中學(xué)到了很多東西。法官擔(dān)任處罰委委員是一項(xiàng)機(jī)制創(chuàng)新，是司法思維和執(zhí)法思維的對(duì)接，通過(guò)在共同審理和討論案件中，不斷碰撞，甚至爭(zhēng)論，不斷理解對(duì)方角度，拓展視野，大家從中都有收獲。

　　而除了給行政處罰委工作帶來(lái)徐徐清風(fēng)外，兩位法官還積極穿針引線，加大司法系統(tǒng)和證券監(jiān)管系統(tǒng)的交流工作。為解決《期貨交易條例》修訂以及股指期貨市場(chǎng)開啟帶來(lái)的新問(wèn)題，便于審理此類案件的法官正確理解和掌握有關(guān)法律、司法解釋的精神，中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管一部與最高人民法院民二庭近期在青島聯(lián)合舉辦了部分法院法官參加的期貨業(yè)務(wù)及審判實(shí)務(wù)培訓(xùn)班，培訓(xùn)內(nèi)容包括《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》等。

　　證監(jiān)會(huì)：開創(chuàng)司法支持行政執(zhí)法新模式

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，不斷加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法工作是維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的根本保障，司法部門的大力支持是加強(qiáng)證券監(jiān)管執(zhí)法的必要條件，引進(jìn)法官掛職擔(dān)任專職委員是深化我國(guó)證券執(zhí)法體制的重要探索。此項(xiàng)機(jī)制的建立有利于維護(hù)證券市場(chǎng)公開公正的環(huán)境和良好的秩序，有利于雙方建立更加緊密的行政和司法的良性互動(dòng)機(jī)制，開創(chuàng)了司法部門支持行政執(zhí)法的全新模式，是司法部門和證券監(jiān)管部門共同落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的一次生動(dòng)實(shí)踐。

　　該負(fù)責(zé)人表示，監(jiān)管執(zhí)法是金融監(jiān)管工作重要組成部分，是現(xiàn)代金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)最重要和最基本的職能。此次國(guó)際金融危機(jī)的發(fā)生再一次充分表明了加強(qiáng)金融監(jiān)管執(zhí)法的重要性。長(zhǎng)期以來(lái)，證監(jiān)會(huì)始終高度重視稽查執(zhí)法工作，一直在大力推進(jìn)證券執(zhí)法體制改革，不斷探索有中國(guó)特色的證券執(zhí)法體制。

　　行政處罰委成立4年多來(lái)，證監(jiān)會(huì)共做出行政處罰決定212項(xiàng)，市場(chǎng)禁入76項(xiàng)，對(duì)899名個(gè)人和142家機(jī)構(gòu)分別實(shí)施行政處罰，罰沒(méi)額總計(jì)近5億元人民幣，對(duì)236名當(dāng)事人分別采取了市場(chǎng)禁入措施。證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法效率和質(zhì)量有了明顯提高，證券執(zhí)法的專業(yè)性、權(quán)威性和社會(huì)效果顯著提升，改革的效果初步體現(xiàn)。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，司法部門更加深入地介入和支持證券市場(chǎng)監(jiān)管工作，不僅有利于在微觀層面更好地處理各類證券民事、行政爭(zhēng)議，也有利于依法嚴(yán)厲打擊證券刑事犯罪活動(dòng)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，從而更好地發(fā)揮司法機(jī)關(guān)在維護(hù)金融秩序和穩(wěn)定，保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快增長(zhǎng)，促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧方面的重要作用?！?/p>

　　“司法專業(yè)力量充實(shí)到證監(jiān)會(huì)，既有利于加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法的專業(yè)性和規(guī)范性，促進(jìn)執(zhí)法水平的提升，也有利于從源頭上減少行政爭(zhēng)議，提高證監(jiān)會(huì)執(zhí)法的權(quán)威和公信力?！痹撠?fù)責(zé)人說(shuō)，“此項(xiàng)干部交流機(jī)制也將大大增進(jìn)證監(jiān)會(huì)與司法部門的協(xié)調(diào)和溝通，加強(qiáng)司法部門對(duì)資本市場(chǎng)特性和證券執(zhí)法工作的理解，營(yíng)造更加有利于證券監(jiān)管和執(zhí)法的司法環(huán)境。”

　　該負(fù)責(zé)人還表示，司法部門參與證券期貨違法案件的審理工作，可以貼近資本市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)踐，學(xué)習(xí)資本市場(chǎng)的專業(yè)知識(shí)，有利于增強(qiáng)司法部門對(duì)證券期貨案件涉及法律的理解和把握能力，培養(yǎng)熟悉資本市場(chǎng)情況的司法審判隊(duì)伍，使司法部門在處理證券期貨市場(chǎng)案件以及制定有關(guān)司法解釋時(shí)能夠更加符合資本市場(chǎng)實(shí)際，更有針對(duì)性，從而促進(jìn)司法審判工作更好地支持資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。