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證監(jiān)會擬啟動證券投資咨詢機構(gòu)2011年度年檢工作

??诰W(wǎng) http://6chong.cn 時間:2012-03-17 11:42

  中國證監(jiān)會16日發(fā)布公告,向社會公開證券投資咨詢機構(gòu)2011年度年檢標(biāo)準(zhǔn)及工作安排,擬啟動該年度年檢工作。

  根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十一條的規(guī)定,證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年申請辦理年檢,逾期未提交年檢報告或者經(jīng)審核未通過年檢的,不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

  初步統(tǒng)計,參加2011年度年檢的證券投資咨詢機構(gòu)共84家,另有被立案稽查的4家機構(gòu)不參加年檢。

  證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人說,年檢是中國證監(jiān)會對證券投資咨詢機構(gòu)進行監(jiān)管的常規(guī)方法。從監(jiān)管實踐看,年檢工作在規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)行為,遏制違法違規(guī)活動以及實施市場機制退出等方面發(fā)揮了重要作用。

  據(jù)介紹,本次年檢的重點是機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)是否規(guī)范、股東變更和遷址等重大變更事項是否按監(jiān)管法規(guī)的要求落實到位、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員管理和客戶投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節(jié)目和廣告內(nèi)容是否符合證監(jiān)會和廣電管理部門的要求等方面。

  按照本次年檢的要求,存在內(nèi)部控制薄弱、向客戶提供投資顧問服務(wù)不規(guī)范等15項問題的機構(gòu)將被責(zé)令限期整改;存在不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件等15項問題的機構(gòu)將不予通過年檢。對于存在問題的機構(gòu),證監(jiān)會將及時采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施,有效遏制有違誠信、損害客戶權(quán)益、擾亂市場秩序行為,嚴(yán)厲查處違法違規(guī)活動。

  證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人說,總體來看,證券投資咨詢機構(gòu)整體規(guī)模較小,盈利能力不強。證監(jiān)會正在研究支持證券投資咨詢機構(gòu)規(guī)范發(fā)展的政策措施,抓緊制定關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定,進一步完善證券投資咨詢機構(gòu)常規(guī)監(jiān)管機制。

  據(jù)統(tǒng)計,截至2011年底,證券投資咨詢機構(gòu)總資產(chǎn)25億元,凈資產(chǎn)17億元,注冊資本12億元,共有員工4800多人,2011年度實現(xiàn)營業(yè)收入15億元,凈利潤3.5億元。

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[來源:新華網(wǎng) ] [作者:] [編輯:聶銳]
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