證監(jiān)會：對平安證券處理將成為標(biāo)桿 從重從嚴(yán)處罰

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨日回應(yīng)了市場各方對萬福生科違法違規(guī)案處罰結(jié)果的若干疑惑。他表示，對該案的處罰體現(xiàn)出兩大政策取向，一是從重從嚴(yán)處罰，二是重在懲戒違法違規(guī)當(dāng)事人。

　　“萬福生科案是一個標(biāo)桿?！卑l(fā)言人指出，證監(jiān)會將以對平安證券的處理為標(biāo)桿，對當(dāng)事主體主動糾正違法違規(guī)行為、對主動消除或者減輕違法行為危害后果的，應(yīng)當(dāng)依法從輕、減輕處理，以此作為給予行政處罰監(jiān)管措施的重要考量因素。

　　發(fā)言人表示，對平安證券暫定3個月保薦資格的處罰已體現(xiàn)出從重原則。首先，暫停保薦資格3個月的起算時間，是從行政處罰決定書正式下達的時間算起。從證監(jiān)會對平安證券及其責(zé)任人的執(zhí)法態(tài)度來看，也體現(xiàn)了從重處理原則，相關(guān)處罰明顯重于近年來對綠大地等類似案件的處罰。其次，平安證券不僅被采取暫停保薦資格3個月的處罰，而且已經(jīng)立案調(diào)查，被采取暫不受理其保薦業(yè)務(wù)推薦的監(jiān)管措施，這也是保薦制度實施以來的第一例。

　　發(fā)言人還澄清說，律所從事證券法律業(yè)務(wù)沒有任何資格限制，因此對涉案湖南博鰲律師事務(wù)所的處罰也就不存在撤銷資格一說。他還強調(diào)，證監(jiān)會支持探索市場化對民事侵權(quán)的補償機制。對于“平安證券的先行補償方案是否會影響投資者對萬福生科提起民事訴訟的訴權(quán)”的疑惑，他表示，依法合理確定補償標(biāo)準(zhǔn)的前提下，證監(jiān)會對欺詐上市發(fā)行案民事權(quán)利糾紛通過協(xié)商方式解決侵權(quán)損害問題，是一種高效率、低成本解決證券市場民事侵權(quán)糾紛和投資者利益保護的有益嘗試，證監(jiān)會支持探索一種市場化的對民事侵權(quán)的補償機制，消除市場違法違規(guī)的不良后果。

　　他介紹說，目前平安證券已經(jīng)將3億元投資者賠償基金繳付到位，龔永福夫婦也已將3000萬股萬福生科股票質(zhì)押給中國證券投資者保護基金公司管理，證監(jiān)會盡最大努力監(jiān)督方案公開、公平、公正地實施，當(dāng)事人對賠償方案有異議的，仍然有權(quán)通過民事訴訟依法索賠。

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　　中國證監(jiān)會17日通報了對隆基股份、勤上光電、華塑股份等8家上市公司信息披露違法違規(guī)行為進行立案調(diào)查的情況。與此同時，據(jù)悉，繼平安證券后，目前已經(jīng)對民生證券、南京證券兩家保薦機構(gòu)立案調(diào)查，并暫不受理上述兩家機構(gòu)的推薦。

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，隆基股份在通過發(fā)審會后至獲得發(fā)行核準(zhǔn)前以及在發(fā)行過程中，未報告、未披露業(yè)績發(fā)生重大變化的情況，涉嫌違法違規(guī)；勤上光電在招股說明書中及上市后，未披露與部分客戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，涉嫌違法違規(guī)；華塑股份2010年-期間，未及時披露訂立重大合同、下屬公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、為控股子公司提供擔(dān)保及對外大額資金往來等情況，涉嫌違法違規(guī)；青鳥華光2008年-2011年期間，未如實披露公司實際控制人，2012年年未披露重大關(guān)聯(lián)交易，涉嫌違法違規(guī)；海聯(lián)訊2009年-2011年期間，虛構(gòu)應(yīng)收賬款收回，部分銷售收入涉嫌造假，涉嫌違法違規(guī)；承德大路2010年-2011年期間，重大合同、重大訴訟未及時披露，涉嫌違法違規(guī)；西藏天路2012年重大事項未及時披露，2012年業(yè)績預(yù)虧原因披露不準(zhǔn)確，2011年部分工程成本未及時入賬，涉嫌違法違規(guī)；宏磊股份關(guān)聯(lián)方浙江宏磊控股集團有限公司及其子公司，通過轉(zhuǎn)移宏磊股份應(yīng)收票據(jù)等方式大量占用上市公司資金，涉嫌違法違規(guī)。

　　“證監(jiān)會已對上述案件正式立案，目前正在調(diào)查過程中?！鄙鲜鲂侣劙l(fā)言人表示。

　　他同時指出，信息披露是投資者了解上市公司基本信息的重要途徑，誠實守信、真實披露、忠實對投資者負(fù)責(zé)是資本市場發(fā)展的重要基礎(chǔ)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券法》的相關(guān)規(guī)定，按照真實、準(zhǔn)確、完整、及時的要求，切實履行信息披露義務(wù)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保持職業(yè)操守，勤勉盡責(zé)，獨立出具各類文件，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查、驗證，切實負(fù)起責(zé)任。圍繞進一步提高市場誠信水平，證監(jiān)會將切實督促上市公司作為信息披露第一責(zé)任人，做好信息披露工作，加強對中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)情況的監(jiān)督檢查，督促證券服務(wù)機構(gòu)加強質(zhì)量控制、勤勉盡責(zé)、審慎執(zhí)業(yè)，不斷完善誠實守信的制度基礎(chǔ)，切實維護投資者的合法權(quán)益。

　　新聞發(fā)言人表示，上市公司信息披露違法違規(guī)，嚴(yán)重違背資本市場“三公”原則，損害投資者合法權(quán)益。對此，證監(jiān)會將堅決查辦，從嚴(yán)懲處，決不姑息，切實保護投資者合法權(quán)益，維護資本市場的公開、公平和公正。

　　此外，新聞發(fā)言人透露，繼平安證券后，目前已經(jīng)對民生證券、南京證券兩家保薦機構(gòu)立案調(diào)查，并暫不受理上述兩家機構(gòu)的推薦。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條的規(guī)定：“保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦”。此前，證監(jiān)會通報這兩家機構(gòu)分別保薦的天能科技、新大地等項目已被立案調(diào)查。

　　對于“光大證券、國信證券兩家保薦機構(gòu)亦被暫停推薦資格”的傳聞，新聞發(fā)言人回應(yīng)稱“尚未對這兩家機構(gòu)立案”。(證券日報)

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