證監(jiān)會(huì)回應(yīng)光大證券“烏龍指”案：將尊重法院審理

　　新京報(bào)訊?（記者金彧）4月3日，光大證券“烏龍指”主角楊劍波訴中國(guó)證監(jiān)會(huì)一案在北京市第一中級(jí)人民法院開(kāi)庭，未能當(dāng)庭宣判。昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸回應(yīng)此事稱，證監(jiān)會(huì)是根據(jù)事實(shí)和法律做出的行政處罰決定，證監(jiān)會(huì)尊重法院依法對(duì)此案進(jìn)行審理和監(jiān)督。

　　鄧舸表示，依然需要強(qiáng)調(diào)的是，依法起訴是當(dāng)事人的權(quán)利，嚴(yán)格監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。證監(jiān)會(huì)將一如既往地依法嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)格查處各種違法違規(guī)行為，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)的公開(kāi)公平公正，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　4月3日，證監(jiān)會(huì)訴訟代理人與楊劍波對(duì)簿公堂。楊劍波請(qǐng)求法院判決被告證監(jiān)會(huì)撤銷對(duì)其本人做出的行政處罰決定和市場(chǎng)禁入決定，證監(jiān)會(huì)則請(qǐng)求法院予以駁回。

　　去年8月16日，光大證券發(fā)生交易系統(tǒng)故障，下錯(cuò)單成交72.7億元，推升滬指猛漲5.96%。當(dāng)天下午，光大證券對(duì)這一錯(cuò)單交易采取對(duì)沖措施：賣空IF1309股指期貨合約。

　　之后，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定此事存在內(nèi)幕交易，對(duì)光大證券和相關(guān)責(zé)任人員做出行政處罰，光大證券原策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σǖ?名高管分別受到警告、罰款60萬(wàn)元及采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　據(jù)新京報(bào)4月3日?qǐng)?bào)道，庭審當(dāng)日“是不是內(nèi)幕”、“是不是責(zé)任人”等問(wèn)題成為爭(zhēng)論焦點(diǎn)。楊劍波認(rèn)為自己談不上是“其他直接責(zé)任人員”，只是在對(duì)沖交易的過(guò)程中，將當(dāng)天中午決策層的指令傳達(dá)給了一線交易員。

　　對(duì)于楊劍波一方提出的質(zhì)疑，證監(jiān)會(huì)反駁稱楊劍波是當(dāng)天巨額交易的負(fù)責(zé)人，在該案中起到了較大作用，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“其他直接責(zé)任人員”。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為光大證券因程序錯(cuò)誤導(dǎo)致市場(chǎng)巨額成交，產(chǎn)生重大影響，同時(shí)這些信息在一段時(shí)間內(nèi)處于未公開(kāi)狀態(tài)。同時(shí)，光大證券在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，即反手交易明顯違反了公開(kāi)交易原則。

　　因不滿證監(jiān)會(huì)的處罰決定，楊劍波于今年2月8日正式起訴證監(jiān)會(huì)，北京市一中院于2月18日正式立案。

　　上市公司優(yōu)先股信披準(zhǔn)則發(fā)布

　　據(jù)新華社電?證監(jiān)會(huì)4日發(fā)布了上市公司發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)信息披露準(zhǔn)則，這三項(xiàng)準(zhǔn)則包括《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第32號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件》、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第33號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股發(fā)行預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》和《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第34號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股募集說(shuō)明書(shū)》。

　　據(jù)介紹，發(fā)行預(yù)案包括兩方面內(nèi)容：一是依法及公司章程需要股東表決的事項(xiàng)，包括優(yōu)先股的種類和數(shù)量、發(fā)行方式、價(jià)格、股息率、優(yōu)先股股東參與分配利潤(rùn)方式、轉(zhuǎn)股條款、回購(gòu)條款等十二項(xiàng)內(nèi)容。二是有利于中小股東在融資決策中形成正確判斷的事項(xiàng)，如“優(yōu)先股發(fā)行的目的”、“發(fā)行優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人及原股東產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)”、“本次募集資金使用”、“董事會(huì)關(guān)于本次發(fā)行對(duì)公司影響的討論與分析”等。

　　“中小股東可以充分利用這些信息，更清楚地了解優(yōu)先股的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，做出符合自身利益的決策，證監(jiān)會(huì)也將充分關(guān)注中小股東的投票情況?！编圁凑f(shuō)。

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