未按規(guī)定審查違規(guī)配資 華泰證券等四券商被罰2.4億

　　《證券日?qǐng)?bào)》記者9月11日獲悉，日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢。上述5起案件已進(jìn)入告知聽證程序。

　　與此同時(shí)，據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，對(duì)上述5家機(jī)構(gòu)擬罰沒(méi)的金額，合計(jì)約2.4億元。

　　“這說(shuō)明證監(jiān)會(huì)是動(dòng)真格了?！庇⒋笞C券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李大霄對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，這是證監(jiān)會(huì)到目前為止開出的比較大的罰單，說(shuō)明證監(jiān)會(huì)對(duì)此是非常重視并且嚴(yán)肅處理的。同時(shí)，這也表明了監(jiān)管層對(duì)維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的決心。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，經(jīng)查，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對(duì)外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解，未采集客戶交易終端信息，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識(shí)別有關(guān)的信息，未實(shí)施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

　　浙商期貨知曉HOMS系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)分賬戶的功能，但未對(duì)該功能可能導(dǎo)致的不良后果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，未對(duì)該軟件的接入和上線進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把控，不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

　　此后證監(jiān)會(huì)加大監(jiān)管，然而華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶，應(yīng)從重處罰。

　　鄧舸介紹，證監(jiān)會(huì)依法作出如下行政處罰：對(duì)華泰證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得18235275元，并處以54705825元罰款；對(duì)華泰證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理胡智及信息技術(shù)部副總經(jīng)理陳棟給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

　　對(duì)海通證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得28653000元，并處以85959000元罰款；對(duì)海通證券零售與網(wǎng)絡(luò)金融部原任總經(jīng)理丁學(xué)清及鄒二海、海通證券寧波百丈東路營(yíng)業(yè)部前臺(tái)負(fù)責(zé)人高宏杰給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)其他人給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。

　　對(duì)廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得6805135.75元，并處以20415407.25元罰款；對(duì)相關(guān)高管給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

　　對(duì)方正證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得8717089.13元，并處以17434178.26元罰款；對(duì)方正證券信息中心負(fù)責(zé)人劉少明、網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)部陸帆給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)其他人給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。

　　對(duì)浙商期貨責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得27872.56元，并處以30萬(wàn)元的罰款；對(duì)浙商期貨技術(shù)運(yùn)維部負(fù)責(zé)人鄭杰給予警告，并處以5萬(wàn)元的罰款。

　　鄧舸表示，證券、期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶賬戶管理有關(guān)規(guī)定對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。對(duì)于證券、期貨公司未按規(guī)定審查、了解客戶身份的違法行為，證監(jiān)會(huì)都將堅(jiān)決依法予以打擊。

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