證監(jiān)會(huì)重罰39件違法減持及短線(xiàn)交易案 罰逾3億元

　　近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違法減持行為進(jìn)行了嚴(yán)厲打擊，引起了市場(chǎng)的高度關(guān)注。證監(jiān)會(huì)有關(guān)執(zhí)法人員近日在接受新華社記者采訪(fǎng)時(shí)表示，違法減持嚴(yán)重打擊了市場(chǎng)信心，加劇了市場(chǎng)波動(dòng)，干擾了市場(chǎng)正常運(yùn)行，對(duì)本次股市異常波動(dòng)產(chǎn)生了推波助瀾的惡劣影響，監(jiān)管層將保持持續(xù)高壓態(tài)勢(shì)予以嚴(yán)打。

　　據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)近期完成了兩批共39件5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違法減持、短線(xiàn)交易類(lèi)案件的審理工作，目前上述案件已進(jìn)入事先告知程序。39件案件中，包括35件違法減持類(lèi)案件和4件短線(xiàn)交易案件，共涉及19名自然人股東、實(shí)際控制人，22名法人股東以及法人股東的28名責(zé)任人，違法超比例減持的金額最高為9.56億元，違法減持的比例最高達(dá)7.81%。擬處罰金額總計(jì)3億多元。

　　“上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違法減持、短線(xiàn)交易行為，是對(duì)《證券法》等法律法規(guī)的漠視，是對(duì)資本市場(chǎng)‘三公’原則的公然違反?！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)執(zhí)法人員說(shuō)。

　　該人士指出，大股東和實(shí)際控制人作為上市公司的當(dāng)家者和領(lǐng)路人，應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)起市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的社會(huì)責(zé)任。可是，在證券市場(chǎng)異常波動(dòng)期間，涉案當(dāng)事人置市場(chǎng)穩(wěn)定、中小股東利益于不顧，當(dāng)披露不披露，當(dāng)限售仍減持，觸碰了法律的紅線(xiàn)。作為證券市場(chǎng)的監(jiān)管者，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格按照法律規(guī)定，依照法定程序，充分利用法律賦予的職權(quán)，迅速對(duì)該類(lèi)案件依法處理，對(duì)涉案上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人的違法減持、短線(xiàn)交易行為予以法律制裁。

　　針對(duì)監(jiān)管層近期采取的批量處罰做法，證監(jiān)會(huì)有關(guān)執(zhí)法人員表示，對(duì)高發(fā)頻發(fā)、市場(chǎng)影響巨大的案件統(tǒng)一部署、批量處罰，是證監(jiān)會(huì)根據(jù)監(jiān)管需要，提高執(zhí)法質(zhì)量和效率的重要舉措，也是當(dāng)前穩(wěn)定市場(chǎng)、修復(fù)市場(chǎng)、建設(shè)市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)需要。在監(jiān)管重心和職能從事前監(jiān)管向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移的大趨勢(shì)下，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)案件稽查和行政處罰執(zhí)法工作，對(duì)證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為保持持續(xù)的高壓態(tài)勢(shì)。

　　對(duì)于案發(fā)后一些涉案大股東、實(shí)際控制人通過(guò)各種途徑增持上市公司股票的情形，證監(jiān)會(huì)在量罰處理時(shí)是如何考量的？

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)執(zhí)法人員說(shuō)，對(duì)這種主動(dòng)消除或者減輕危害后果的行為，將在審理中酌情予以考量，并把握以下原則：

　　第一，增持的行為不影響對(duì)違法行為的定性；第二，實(shí)際增持達(dá)到一定比例的情況下，可以認(rèn)定屬于符合行政處罰法第27條的規(guī)定，予以從輕處罰。為此，按照當(dāng)事人實(shí)際增持的情況執(zhí)行統(tǒng)一的、有梯度的從輕處罰幅度；第三，從輕處罰只限于對(duì)違法減持罰款數(shù)額產(chǎn)生影響，不影響對(duì)涉案主體信息披露違法行為的處罰。

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