證監(jiān)會重罰39件違法減持及短線交易案 罰逾3億元

　　近期，證監(jiān)會對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持行為進行了嚴厲打擊，引起了市場的高度關(guān)注。證監(jiān)會有關(guān)執(zhí)法人員近日在接受新華社記者采訪時表示，違法減持嚴重打擊了市場信心，加劇了市場波動，干擾了市場正常運行，對本次股市異常波動產(chǎn)生了推波助瀾的惡劣影響，監(jiān)管層將保持持續(xù)高壓態(tài)勢予以嚴打。

　　據(jù)了解，證監(jiān)會近期完成了兩批共39件5%以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持、短線交易類案件的審理工作，目前上述案件已進入事先告知程序。39件案件中，包括35件違法減持類案件和4件短線交易案件，共涉及19名自然人股東、實際控制人，22名法人股東以及法人股東的28名責任人，違法超比例減持的金額最高為9.56億元，違法減持的比例最高達7.81%。擬處罰金額總計3億多元。

　　“上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違法減持、短線交易行為，是對《證券法》等法律法規(guī)的漠視，是對資本市場‘三公’原則的公然違反?！弊C監(jiān)會有關(guān)執(zhí)法人員說。

　　該人士指出，大股東和實際控制人作為上市公司的當家者和領(lǐng)路人，應(yīng)當擔負起市場穩(wěn)定發(fā)展的社會責任?？墒牵谧C券市場異常波動期間，涉案當事人置市場穩(wěn)定、中小股東利益于不顧，當披露不披露，當限售仍減持，觸碰了法律的紅線。作為證券市場的監(jiān)管者，證監(jiān)會嚴格按照法律規(guī)定，依照法定程序，充分利用法律賦予的職權(quán)，迅速對該類案件依法處理，對涉案上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人的違法減持、短線交易行為予以法律制裁。

　　針對監(jiān)管層近期采取的批量處罰做法，證監(jiān)會有關(guān)執(zhí)法人員表示，對高發(fā)頻發(fā)、市場影響巨大的案件統(tǒng)一部署、批量處罰，是證監(jiān)會根據(jù)監(jiān)管需要，提高執(zhí)法質(zhì)量和效率的重要舉措，也是當前穩(wěn)定市場、修復(fù)市場、建設(shè)市場的現(xiàn)實需要。在監(jiān)管重心和職能從事前監(jiān)管向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移的大趨勢下，證監(jiān)會將進一步加強案件稽查和行政處罰執(zhí)法工作，對證券期貨市場違法違規(guī)行為保持持續(xù)的高壓態(tài)勢。

　　對于案發(fā)后一些涉案大股東、實際控制人通過各種途徑增持上市公司股票的情形，證監(jiān)會在量罰處理時是如何考量的？

　　證監(jiān)會有關(guān)執(zhí)法人員說，對這種主動消除或者減輕危害后果的行為，將在審理中酌情予以考量，并把握以下原則：

　　第一，增持的行為不影響對違法行為的定性；第二，實際增持達到一定比例的情況下，可以認定屬于符合行政處罰法第27條的規(guī)定，予以從輕處罰。為此，按照當事人實際增持的情況執(zhí)行統(tǒng)一的、有梯度的從輕處罰幅度；第三，從輕處罰只限于對違法減持罰款數(shù)額產(chǎn)生影響，不影響對涉案主體信息披露違法行為的處罰。

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