證監(jiān)會將對25家機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨日指出，按照既定安排，近期，證監(jiān)會將繼續(xù)以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向抽取部分證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查，其中涉及25家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

　　鄧舸介紹，今年初，證監(jiān)會制定了2015年度證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查工作計(jì)劃。前期，證監(jiān)會已完成了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)等專項(xiàng)檢查，并對存在違法違規(guī)問題的機(jī)構(gòu)采取了行政監(jiān)管措施，取得了較好的監(jiān)管效果。

　　據(jù)了解，本次檢查將涉及證券公司、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等各類機(jī)構(gòu)，證券、基金、期貨公司的子公司也是本次檢查的重點(diǎn)，共25家。其中，證券公司7家，證券公司資管子公司1家，基金管理公司3家，基金子公司5家，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)1家，期貨公司3家，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司3家，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2家。

　　鄧舸表示，對檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將依法從嚴(yán)查處，切實(shí)維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　此外，證監(jiān)會將依托上海、深圳證券交易所進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法力量。

　　鄧舸表示，近年來，隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型、簡政放權(quán)的深入推進(jìn)，制度紅利和市場活力不斷釋放，市場結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)模式日趨復(fù)雜，相伴而生的各類證券期貨違法違規(guī)持續(xù)多發(fā)高發(fā)，手段更加智能專業(yè)，方式更加復(fù)雜隱蔽，多種違法犯罪呈衍生交織之勢，對市場和社會的危害加重。

　　2012年以來，新增案件調(diào)查數(shù)以約25%的年平均增長率持續(xù)增長，稽查執(zhí)法的任務(wù)繁重而艱巨。在今年的股市異常波動期間，一些機(jī)構(gòu)和個(gè)人濫用資金、技術(shù)、信息等優(yōu)勢操縱市場，嚴(yán)重?cái)_亂了正常的市場秩序，加劇了市場波動及恐慌。市場對稽查執(zhí)法及時(shí)反應(yīng)、迅速出擊的要求更加迫切，強(qiáng)化稽查職能，增強(qiáng)執(zhí)法力量顯得尤為重要。

　　為及時(shí)適應(yīng)新的市場條件下對稽查執(zhí)法的新要求，解決執(zhí)法力量嚴(yán)重不足與執(zhí)法任務(wù)日益繁重的現(xiàn)實(shí)難題，打破制約監(jiān)管執(zhí)法的瓶頸，針對執(zhí)法實(shí)踐特別是股市異常波動期間案件反映的突出特點(diǎn)，充分考慮到證券交易所具有信息、技術(shù)、資源優(yōu)勢，且具備履行案件調(diào)查取證工作職責(zé)的組織和人才條件，證監(jiān)會決定依法委托上海、深圳證券交易所承擔(dān)部分案件具體調(diào)查工作職責(zé)，有關(guān)案件的處罰決定，仍然由證監(jiān)會按規(guī)則統(tǒng)一負(fù)責(zé)。

　　鄧舸強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會將根據(jù)委托執(zhí)法試點(diǎn)情況，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，逐步完善相關(guān)規(guī)章制度，充分發(fā)揮滬、深交易所稽查執(zhí)法優(yōu)勢，完成好委托執(zhí)法的工作任務(wù)。同時(shí)，證監(jiān)會將按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型與及時(shí)、嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)的需要，不斷完善執(zhí)法體制機(jī)制，整合系統(tǒng)資源和力量，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，確保提高線索發(fā)現(xiàn)的及時(shí)性、調(diào)查取證的針對性、認(rèn)定裁罰的有效性，采取有效措施提升執(zhí)法效能，持續(xù)保持稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢。

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