男子非法代理炒黃金期貨 涉案金額400余萬元

　　未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，男子渠某非法代理王某等25名投資者炒黃金期貨，涉案金額400余萬元。記者昨日獲悉，渠某因非法經(jīng)營罪被朝陽法院判處有期徒刑3年半、罰款10萬元，并被責(zé)令退賠各投資者的經(jīng)濟(jì)損失。

　　男子非法代理炒黃金

　　據(jù)朝陽區(qū)檢察院指控，2013年5月至2014年3月，渠某在朝陽區(qū)雙井一國際投資公司內(nèi)，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法代理王某、賈某等25名投資者進(jìn)行黃金期貨交易，涉案資金400余萬元。

　　朝陽法院開庭審理該案。庭上，渠某對指控的罪名和犯罪事實(shí)沒有異議，自愿認(rèn)罪。渠某稱，他通過一個叫姜某的新加坡人，聯(lián)系到英國一家名為“REDSQUARE FINANCELIMITED”的公司，并獲得該公司授權(quán)，從事推廣外匯及黃金業(yè)務(wù)。但后來，他也無法聯(lián)系到該公司。

　　渠某的兩名辯護(hù)律師認(rèn)為，該案為單位犯罪，且部分投資者已獲得返利，應(yīng)從其非法經(jīng)營額中扣除。渠某歸案后，能如實(shí)供述所犯罪行，且為初犯，故請法院從輕處罰。

　　公司無黃金交易資格

　　朝陽法院審理查明，渠某為25名投資者提供黃金期貨交易的平臺，并收取費(fèi)用。投資者投資金額400余萬元，渠某向相關(guān)投資者返利或退賠款30余萬元。

　　2014年4月9日，渠某被抓獲歸案。

　　證人牛某稱，自己曾在該公司工作，渠某是公司法定代表人。公司大部分客戶是通過朋友介紹，還有小部分是通過電話推介而來?？蛻舻焦竞螅麜蚩蛻艚榻B公司的基本情況，出示公司的營業(yè)執(zhí)照及代理協(xié)議。如果客戶愿意投資黃金交易，公司會與之簽訂投資協(xié)議，讓客戶通過相關(guān)平臺向指定賬戶“入金”?！叭虢稹毙问接袃煞N，一是通過網(wǎng)銀將人民幣轉(zhuǎn)至指定賬戶，二是通過銀行將人民幣兌換成美金，再匯入指定賬戶。“公司會讓客戶從官網(wǎng)下載交易平臺，客戶安裝成功后，由境外那家公司將用戶名和密碼發(fā)給客戶，再由客戶自己進(jìn)入平臺實(shí)現(xiàn)買賣操作?！?/p>

　　該公司多名員工證實(shí)，他們不清楚公司的操作模式和利潤點(diǎn)，也不清楚公司代理的黃金交易平臺是否真實(shí)。

　　據(jù)中國人民銀行營業(yè)管理部出具的復(fù)函證明，該公司不是上海黃金交易所或上海期貨交易所會員，也不是中國證監(jiān)會或北京證監(jiān)局批準(zhǔn)設(shè)立和負(fù)責(zé)監(jiān)管的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不具備經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)資格。該公司所從事的黃金交易行為屬于非法組織黃金期貨交易活動。

　　涉案金額400余萬元

　　證人王某稱，自己是投資者。2013年6月，自己接到該公司客服電話，詢問是否有興趣投資貴金屬。自己到公司實(shí)地考察，當(dāng)月安裝了交易平臺，并匯入10萬元。此后，又陸續(xù)匯入40萬元。2013年10月，自己想支取點(diǎn)錢，公司就以各種理由搪塞。次年1月，自己賬戶突然無法登錄。3月再去公司，已是人去樓空。

　　根據(jù)多名投資者證言及報案材料、銀行交易明細(xì)記錄，2013年5月至2014年3月，投資者共投資400余萬元，相關(guān)投資者獲得返利或退賠款共30余萬元。

　　朝陽法院審理后認(rèn)為，渠某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營黃金期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。鑒于渠某歸案后能如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，自愿認(rèn)罪，且案發(fā)前已退還部分投資款項(xiàng)，故從輕處罰，判處渠某有期徒刑3年半，罰款10萬元，責(zé)令其退賠各投資人經(jīng)濟(jì)損失。

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