一投資者操縱8只股票3個月 被證監(jiān)會罰沒超千萬元

　　證監(jiān)會近日對4宗案件作出行政處罰，包括2宗操縱市場案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗私募基金公司違法違規(guī)案

　　5月20日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報，證監(jiān)會近日對4宗案件作出行政處罰，包括2宗操縱市場案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗私募基金公司違法違規(guī)案。其中，2宗操縱市場案中，兩名投資者分別控制數(shù)個賬戶操縱數(shù)只股票，被證監(jiān)會沒收盈利以及處于1倍罰款。

　　在2宗操縱市場案中，2012年12月份至2013年3月份，陳贇控制使用其個人同名賬戶及“林某賢”等6個賬戶（簡稱賬戶組），以3天至7天為一個交易周期，共交易美欣達(dá)、科新機(jī)電、經(jīng)緯電材、科泰電源、凱撒股份、明家科技、摩恩電氣、天龍集團(tuán)等8只股票，涉及12個周期，賬戶組盈利合計約539萬元。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收陳贇違法所得約539萬元，并處以約539萬元罰款，合計1078萬元；2014年4月份至9月份期間，胡坤明使用“黎某添”等11個賬戶，以連續(xù)買賣的方式操縱“九洲電氣”、“量子高科”和“鼎捷軟件”股票交易價格，共計獲利約295萬元。。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收胡坤明違法所得約295萬元，并處以約295萬元罰款。

　　在1宗內(nèi)幕交易案中，衛(wèi)強(qiáng)、李文龍、高某根、陳某良、包某青、王某倉是蘇州勝利精密制造科技股份有限公司（簡稱勝利精密）收購轉(zhuǎn)型這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)，衛(wèi)強(qiáng)使用本人賬戶買入勝利精密股票約8萬股，成交金額約80萬元，獲利約13萬元；李文龍使用其配偶李某英賬戶買入勝利精密股票8萬股，成交金額93.5萬元；陳某良配偶陸小萍使用王某勇賬戶買入勝利精密股票約118萬股，成交金額約1103萬元，賣出1萬股，成交金額約8.8萬元，獲利約133萬元；歐陽俊東與高某根、包某青、陳某良存在頻繁通話，其使用本人及王某勤、蔡某喜、顧某珍賬戶買入勝利精密股票約439萬股，成交金額約3886萬元，獲利約717萬元；袁某超與王某倉有通訊聯(lián)系，張琴與袁某超關(guān)系密切，其使用本人賬戶買入勝利精密股票約9.6萬股，成交金額約110萬元。衛(wèi)強(qiáng)、李文龍、陸小萍、歐陽俊東、張琴的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收衛(wèi)強(qiáng)違法所得約13萬元，并處以約13萬元罰款；對李文龍?zhí)幰?0萬元罰款；沒收陸小萍違法所得約133萬元，并處以約133萬元罰款；沒收歐陽俊東違法所得約717萬元，并處以約717萬元罰款；對張琴處以10萬元的罰款。

　　在1宗私募基金公司違法違規(guī)案中，2015年2月5日，山東同大海島新材料股份有限公司（簡稱同大股份）發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東增持股份的提示性公告》，披露收到廣州穗富投資管理有限公司（簡稱廣州穗富）告知函，廣州穗富實際控制有關(guān)證券賬戶增持同大股份股票達(dá)到2818984股，占總股本6.35%。按照中國證監(jiān)會〔2015〕18號公告規(guī)定，從2015年7月8日起6個月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東不得通過二級市場減持本公司股票。2015年7月10日，廣州穗富以持股5%以上股東身份書面承諾6個月內(nèi)不減持同大股份股票，同日，同大股份在公告中對有關(guān)承諾進(jìn)行了披露。2015年9月7日起，廣州穗富實際控制并決策通過相關(guān)證券賬戶在二級市場多次賣出同大股份股票，截至9月25日，累計賣出741777股，金額3617.6萬元，占同大股份總股本的1.67%。廣州穗富的上述行為違反了中國證監(jiān)會〔2015〕18號公告的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第23條第（9）項“法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為”。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定責(zé)令廣州穗富改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對易向軍（時任廣州穗富董事長兼投資總監(jiān)）給予警告，并處以2萬元罰款；對歐陽曉輝（時任廣州穗富合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人）給予警告，并處以1萬元罰款。

　　鄧舸表示，上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)對市場操縱、內(nèi)幕交易以及基金公司違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，嚴(yán)厲查處，切實維護(hù)市場公開、公平、公正。

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