證監(jiān)會(huì)通報(bào)處罰三宗案件 2家私募機(jī)構(gòu)推介違法被罰

　　11月11日，在證監(jiān)會(huì)召開(kāi)的新聞發(fā)布會(huì)上，發(fā)言人張曉軍通報(bào)了對(duì)三宗案件的行政處罰結(jié)果，涉及新三板掛牌公司和私募機(jī)構(gòu)。同時(shí)，根據(jù)張曉軍的通報(bào)，證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)指南》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并與財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了《期貨投資者保障基金管理辦法》及配套規(guī)定。

　　新三板現(xiàn)代農(nóng)裝領(lǐng)40萬(wàn)“罰單”

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍的通報(bào)，被處罰的三宗案件包括1宗信息披露違法案和2宗私募基金公司違法違規(guī)案，所涉及的三個(gè)處罰對(duì)象分別是新三板掛牌企業(yè)現(xiàn)代農(nóng)裝；私募機(jī)構(gòu)青原投資和云系投資。

　　通報(bào)稱，現(xiàn)代農(nóng)裝科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱現(xiàn)代農(nóng)裝）,在編制2013年、2014年半年度報(bào)告時(shí)，應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備計(jì)提不充分，導(dǎo)致其2013年、2014年上半年利潤(rùn)總額分別多計(jì)1716萬(wàn)元和2645萬(wàn)元；2014年期末，現(xiàn)代農(nóng)裝全資子公司存貨減值準(zhǔn)備計(jì)提不充分，導(dǎo)致公司2014年年報(bào)利潤(rùn)總額多計(jì)1384萬(wàn)元。除此之外，現(xiàn)代農(nóng)裝在2013年、2014年年度報(bào)告中，未充分披露其與國(guó)機(jī)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)存、貸款業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。

　　張曉軍表示，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)現(xiàn)代農(nóng)裝責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)董事長(zhǎng)李樹(shù)君、財(cái)務(wù)總監(jiān)張海等時(shí)任高管給予警告，并分別處以3萬(wàn)至5萬(wàn)元罰款。

　　另外兩起案件的受罰對(duì)象為兩家私募基金。據(jù)通報(bào)，“青原投資”和“云系投資”通過(guò)公司網(wǎng)站，向不特定社會(huì)公眾宣傳推介基金產(chǎn)品。其中，青原投資向非合格投資者進(jìn)行銷售；而云系投資未按規(guī)定對(duì)投資者進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，且未依照協(xié)議辦理相關(guān)手續(xù)。兩家私募基金及其負(fù)責(zé)人分別被處以2萬(wàn)-3萬(wàn)不等的罰款，并遭到警告。

　　張曉軍表示，上述案件中的行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊?！白C監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)信息披露違法、私募基金公司違法違規(guī)等行為保持高壓態(tài)勢(shì)”。

　　連發(fā)兩文件完善“期貨”市場(chǎng)

　　11日的發(fā)布會(huì)上，張曉軍通報(bào)，證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布修訂后的《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》及配套規(guī)定，并將自公布之日起30日后施行。

　　根據(jù)通報(bào)，修訂后的內(nèi)容主要包括“刪除了關(guān)于保障基金規(guī)模具體標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定”，“明確下調(diào)了期貨交易所和期貨公司的繳納比例”，“保障基金的繳納方式由按季度繳納調(diào)整為按年度繳納”等三個(gè)方面。張曉軍表示，調(diào)整繳納方式對(duì)市場(chǎng)降低成本具有積極意義。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還公布了《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)指南》。張曉軍稱，發(fā)布該指南的目的是為進(jìn)一步確保審計(jì)工作的規(guī)范性和客觀性，幫助審計(jì)人員按照《審計(jì)規(guī)范》的要求完成信息系統(tǒng)審計(jì)。在此之前，由于缺乏統(tǒng)一的審計(jì)步驟，審計(jì)過(guò)程存在“隨意性較高、審計(jì)結(jié)論不客觀等現(xiàn)象”。

　　張曉軍表示，2016年，為了持續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)信息化工作，降低運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，為提高行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化水平，證監(jiān)會(huì)還在陸續(xù)組織制定多項(xiàng)金融行業(yè)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（張泉薇）

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