證監(jiān)會認定ST慧球四宗罪：顧國平、鮮言均被罰終身市場禁入

　　ST慧球（600556）2月23日晚間公告稱，2月23日收到證監(jiān)會的四份處罰決定書。原實際控制人顧國平，以及鮮言、董文亮、溫利華等多位ST慧球董事會成員均遭相應罰款及市場禁入。

　　《行政處罰及市場禁入事先告知書》處罰字【2017】16號聚焦的是，顧國平實際控制ST慧球但對上市公司隱瞞該事實；以及ST慧球信息披露存在虛假記載這兩個方面。認定顧國平作為慧球科技實際控制人，對上市公司隱瞞他成為公司實際控制人的事實。同時，ST慧球的22份臨時公告中，均披露慧球科技不存在實際控制人。該披露與事實不符，為虛假記載。

　　證監(jiān)會擬決定：

　　1.對慧球科技責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款。

　　2.對顧國平給予警告，并處以90萬元的罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元。

　　3.對張凌興、王忠華、鄭敏、李占國、花炳燦、劉士林、顧建華、顧云鋒、陳琳、蘇忠給予警告，并分別處以10萬元罰款。

　　證監(jiān)會還擬決定：認定顧國平為證券市場禁入者，自宣布決定之日起，顧國平終身不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

　　《行政處罰及市場禁入事先告知書》處罰字【2017】17號聚焦的是，ST慧球的1001項股東大會議案。證監(jiān)會認為，任何上市公司都不得打著信息披露的幌子，發(fā)布違背法律規(guī)定、破壞社會道德的內容，不得無視法律規(guī)定，突破社會主義道德底線，挑戰(zhàn)監(jiān)管權威。ST慧球董事會嚴重超越法定職權，審議《憲法》作出明確規(guī)定的事項的行為，違反了《公司法》的相關規(guī)定。此外，ST慧球的披露渠道違反法律規(guī)定。在信息披露申請被交易所嚴厲駁斥的情況下，ST慧球仍然擅自將相關公告向公眾披露，造成極其惡劣的社會影響。

　　證監(jiān)會擬決定：

　　1.對ST慧球責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款。

　　2.對鮮言給予警告，并處以90萬元的罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元。

　　3.對董文亮、溫利華、李占國、劉光如、陸俊安給予警告，并分別處以30萬元罰款。

　　4.對劉士林給予警告，并處以20萬元罰款。

　　證監(jiān)會還擬決定：認定鮮言、董文亮、溫利華、李占國、劉光如、陸俊安為證券市場禁入者，自宣布決定之日起，鮮言、董文亮、李占國、溫利華、劉光如、陸俊安終身不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

　　《行政處罰及市場禁入事先告知書》處罰字【2017】18號聚焦的是鮮言實際控制ST慧球，在上證所多次問詢的情況下，均未能勤勉盡責，未能保證ST慧球臨時公告所披露信息的真實、準確、完整。

　　證監(jiān)會擬決定：

　　1.對慧球科技責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款。

　　2.對鮮言給予警告，并處以60萬元的罰款。

　　3.對董文亮給予警告，并處以30萬元的罰款。

　　4.對溫利華、劉光如、李占國、陸俊安、潘大明先生、顧云鋒先生、董雪蓮女士給予警告，并分別處以10萬元罰款。

　　5.對劉士林給予警告，并處以3萬元罰款。

　　證監(jiān)會還擬決定：認定鮮言、董文亮為證券市場禁入者，自宣布決定之日起，鮮言、董文亮終身不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

　　《行政處罰及市場禁入事先告知書》處罰字【2017】19號聚焦的是，顧國平作為慧球科技實際控制人，對上市公司隱瞞其實際控制公司的情況發(fā)生較大變化的情況。

　　證監(jiān)會擬決定：

　　1.對ST慧球責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款。

　　2.對顧國平給予警告，并處以90萬元的罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元。

　　證監(jiān)會還擬決定：認定顧國平為證券市場禁入者，自宣布決定之日起，顧國平終身不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

　　鮮言因屢次對抗監(jiān)管，已成資本市場一大怪現(xiàn)象。

　　值得注意的是，就在2月22日晚間，匹凸匹金融信息服務（上海）股份有限公司（匹凸匹，600696）公告稱，公司2月22日共收到證監(jiān)會三份《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會就涉未按照規(guī)定披露信息、信息披露違法違規(guī)、信披誤導等問題，給予匹凸匹警告及處罰，匹凸匹時任實際控制人、董事長鮮言被罰合計270萬元，且同時被認定為證券市場禁入者，即日起終身不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

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