證監(jiān)會(huì)認(rèn)定ST慧球四宗罪：顧國(guó)平、鮮言均被罰終身市場(chǎng)禁入

　　ST慧球（600556）2月23日晚間公告稱(chēng)，2月23日收到證監(jiān)會(huì)的四份處罰決定書(shū)。原實(shí)際控制人顧國(guó)平，以及鮮言、董文亮、溫利華等多位ST慧球董事會(huì)成員均遭相應(yīng)罰款及市場(chǎng)禁入。

　　《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》處罰字【2017】16號(hào)聚焦的是，顧國(guó)平實(shí)際控制ST慧球但對(duì)上市公司隱瞞該事實(shí)；以及ST慧球信息披露存在虛假記載這兩個(gè)方面。認(rèn)定顧國(guó)平作為慧球科技實(shí)際控制人，對(duì)上市公司隱瞞他成為公司實(shí)際控制人的事實(shí)。同時(shí)，ST慧球的22份臨時(shí)公告中，均披露慧球科技不存在實(shí)際控制人。該披露與事實(shí)不符，為虛假記載。

　　證監(jiān)會(huì)擬決定：

　　1.對(duì)慧球科技責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款。

　　2.對(duì)顧國(guó)平給予警告，并處以90萬(wàn)元的罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元。

　　3.對(duì)張凌興、王忠華、鄭敏、李占國(guó)、花炳燦、劉士林、顧建華、顧云鋒、陳琳、蘇忠給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)還擬決定：認(rèn)定顧國(guó)平為證券市場(chǎng)禁入者，自宣布決定之日起，顧國(guó)平終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》處罰字【2017】17號(hào)聚焦的是，ST慧球的1001項(xiàng)股東大會(huì)議案。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，任何上市公司都不得打著信息披露的幌子，發(fā)布違背法律規(guī)定、破壞社會(huì)道德的內(nèi)容，不得無(wú)視法律規(guī)定，突破社會(huì)主義道德底線(xiàn)，挑戰(zhàn)監(jiān)管權(quán)威。ST慧球董事會(huì)嚴(yán)重超越法定職權(quán)，審議《憲法》作出明確規(guī)定的事項(xiàng)的行為，違反了《公司法》的相關(guān)規(guī)定。此外，ST慧球的披露渠道違反法律規(guī)定。在信息披露申請(qǐng)被交易所嚴(yán)厲駁斥的情況下，ST慧球仍然擅自將相關(guān)公告向公眾披露，造成極其惡劣的社會(huì)影響。

　　證監(jiān)會(huì)擬決定：

　　1.對(duì)ST慧球責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款。

　　2.對(duì)鮮言給予警告，并處以90萬(wàn)元的罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元。

　　3.對(duì)董文亮、溫利華、李占國(guó)、劉光如、陸俊安給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。

　　4.對(duì)劉士林給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)還擬決定：認(rèn)定鮮言、董文亮、溫利華、李占國(guó)、劉光如、陸俊安為證券市場(chǎng)禁入者，自宣布決定之日起，鮮言、董文亮、李占國(guó)、溫利華、劉光如、陸俊安終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》處罰字【2017】18號(hào)聚焦的是鮮言實(shí)際控制ST慧球，在上證所多次問(wèn)詢(xún)的情況下，均未能勤勉盡責(zé)，未能保證ST慧球臨時(shí)公告所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　證監(jiān)會(huì)擬決定：

　　1.對(duì)慧球科技責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款。

　　2.對(duì)鮮言給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款。

　　3.對(duì)董文亮給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款。

　　4.對(duì)溫利華、劉光如、李占國(guó)、陸俊安、潘大明先生、顧云鋒先生、董雪蓮女士給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

　　5.對(duì)劉士林給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)還擬決定：認(rèn)定鮮言、董文亮為證券市場(chǎng)禁入者，自宣布決定之日起，鮮言、董文亮終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》處罰字【2017】19號(hào)聚焦的是，顧國(guó)平作為慧球科技實(shí)際控制人，對(duì)上市公司隱瞞其實(shí)際控制公司的情況發(fā)生較大變化的情況。

　　證監(jiān)會(huì)擬決定：

　　1.對(duì)ST慧球責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款。

　　2.對(duì)顧國(guó)平給予警告，并處以90萬(wàn)元的罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)還擬決定：認(rèn)定顧國(guó)平為證券市場(chǎng)禁入者，自宣布決定之日起，顧國(guó)平終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　鮮言因?qū)掖螌?duì)抗監(jiān)管，已成資本市場(chǎng)一大怪現(xiàn)象。

　　值得注意的是，就在2月22日晚間，匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司（匹凸匹，600696）公告稱(chēng)，公司2月22日共收到證監(jiān)會(huì)三份《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)就涉未按照規(guī)定披露信息、信息披露違法違規(guī)、信披誤導(dǎo)等問(wèn)題，給予匹凸匹警告及處罰，匹凸匹時(shí)任實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鮮言被罰合計(jì)270萬(wàn)元，且同時(shí)被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，即日起終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

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