證監(jiān)會(huì)通報(bào)五起案件 西南證券前副總裁被捕

　　海口網(wǎng)12月24日消息?中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人23日通報(bào)了5起證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件，其中包括證券公司從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”涉刑第一案、首例涉及陽(yáng)光私募的“搶帽子”市場(chǎng)操縱案等。

　　2011年4月12日，“景谷林業(yè)”開(kāi)盤(pán)后不久出現(xiàn)較大跌幅。證監(jiān)會(huì)核查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)日“景谷林業(yè)”集合競(jìng)價(jià)開(kāi)盤(pán)價(jià)為11.43元/股；集合競(jìng)價(jià)階段前后，托管于上海、浙江地區(qū)的“孫某某”等9個(gè)賬戶(hù)以接近跌停價(jià)的10.37-10.39元/股的價(jià)格區(qū)間申報(bào)買(mǎi)入“景谷林業(yè)”71.7萬(wàn)股；9點(diǎn)30分36秒，西南證券自營(yíng)賬戶(hù)以10.36元每股申報(bào)賣(mài)出景谷林業(yè)44.98萬(wàn)股，與“孫某某”賬戶(hù)組成交36.18萬(wàn)股，占該筆賣(mài)出訂單成交量的80%，導(dǎo)致景谷林業(yè)成交均價(jià)從11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

　　根據(jù)媒體的反映和交易監(jiān)控，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述情況展開(kāi)了初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)孫某某賬戶(hù)組與西南證券時(shí)任副總裁季敏波存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。2011年7月26日，證監(jiān)會(huì)對(duì)季敏波涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票行為立案調(diào)查。

　　經(jīng)查，季敏波于2008年9月進(jìn)入西南證券，時(shí)任西南證券副總裁、證券投資管理部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理，案發(fā)期間有權(quán)下達(dá)西南證券自營(yíng)賬戶(hù)的操作指令，并可依據(jù)相關(guān)軟件對(duì)該部門(mén)投資經(jīng)理的股票交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務(wù)便利掌握公司股票自營(yíng)信息，通過(guò)其親友控制的多個(gè)個(gè)人賬戶(hù)同期于西南證券自營(yíng)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)相同股票40余只，成交金額約5000萬(wàn)元，獲利約2000萬(wàn)元。

　　該負(fù)責(zé)人表示，季敏波的上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條規(guī)定的利用未公開(kāi)信息交易罪，根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》及有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)于2011年10月12日將該案移送公安機(jī)關(guān)偵查。目前，季敏波已被依法逮捕。

　　另一個(gè)值得關(guān)注的案件是陽(yáng)光私募首例涉嫌“搶帽子”的市場(chǎng)操縱案。2009年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)陳杰、湖北國(guó)貿(mào)盛乾投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)貿(mào)盛乾”)涉嫌“搶帽子”操縱市場(chǎng)行為立案調(diào)查。

　　調(diào)查發(fā)現(xiàn)，陳杰動(dòng)用近1.2億元資金持有國(guó)貿(mào)一期基金約80%的份額，進(jìn)而從國(guó)貿(mào)盛乾取得該只基金賬戶(hù)的控制權(quán)，同時(shí)陳杰利用其控制的兩家公司，收買(mǎi)雇傭多名證券公司研究員，并指使分析師在互聯(lián)網(wǎng)和兩家電視臺(tái)發(fā)布薦股文章和節(jié)目。隨后，陳杰指揮操作國(guó)貿(mào)一期賬戶(hù)，在薦股文章和節(jié)目發(fā)布前先買(mǎi)入或持有相關(guān)股票，待發(fā)布當(dāng)日或下一交易日賣(mài)出股票獲利。

　　據(jù)調(diào)查，陳杰和國(guó)貿(mào)盛乾通過(guò)上述“搶帽子”操縱手法，先后交易55只(次)股票，共計(jì)獲利2488萬(wàn)余元。目前，證監(jiān)會(huì)已將該案移送公安機(jī)關(guān)處理，公安機(jī)關(guān)已立案并在刑事偵查中。

　　除上述案件外，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了東北證券保代秦宣涉嫌內(nèi)幕交易被逮捕的情況，并公布了大富投資、新思路投資涉嫌操縱證券市場(chǎng)案以及惠順裝飾法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

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